代销业务风险自查报告(精选多篇).pdf

代销业务风险自查报告

目录

第一篇：代销业务风险自查报告

第二篇：信用社代销业务风险自查报告

第三篇：银行开展代销业务风险排查的报告

第四篇：开展资金业务流动性风险自查报告

第五篇：XX年运营业务操作风险排查自查报告

正文

第一篇：代销业务风险自查报告

代销业务风险自查报告

**支行：

根据支行《关于开展代销业务风险排查的通知精神》结合本机实

际，组织人员对已开展代销业务的合规性进行了自查，现将自查情况

汇报如下：

一、三星分理处、盐井分理处两个网点或个人无未经总行批准开

展非我行产品的销售代理工作；棕榈湖分理处因未取得代理保险业务

资格许可证，故未办理代理保险业务。

（二）代销产品前取得相应的资质，包括获得总行核准、代销网

点取得相关资格证，三星分理处的徐琳，盐井分理处张玉兰棕榈湖的

唐雪梅、黎元金营销人员均获得代理保险从业资格证等。

（三）三星、盐井两个取得代理资格的网点代销产品的销售记录

建立了台账；能在营业网点内进行相关协议的签订；不存在未经系统，

手工出单的情况；对客户进行相关的风险提示和代理产品免责声明。

（四）在三星、盐井营业网点对代销产品进行公示以供客户参照。

（五）对内对外公布了违规销售投诉举报电话，并建立专门的架

构进行相关应急事件的处理。

（六）银监办发〔XX〕335号要求以及总行相关代销产品制度

和内控制度要求的其他内容能遵照执行。

（七）代销业务的风险揭示单、各种宣传单、业务凭证摆放到三

星、盐井两个营业网点。

第二篇：信用社代销业务风险自查报告

代销业务风险自查报告根据银监会办公厅下发的《关于银行业

金融机构代销业务风险排查的通知》要求，我社要加强内部管理，对

代理销售产品的业务流程进行全面风险排查，现将自查结果汇报如

下：

1、建立对被代理机构的审慎尽职调查和全行统一的内部审批制

度及流程

2、建立持续性跟踪评价机制

3、对违规行为和重大风险的被代理机构建立退出机制

4、建立对代销产品去全行统一的内部审批制度和流程

5、定期跟踪评价代销产品的业绩表现

6、建立对代销产品的有效退出机制

7、制定本行代销产品清单并在营业场所公示供客户参考

8、建立投诉举报机制，并设立专门渠道

9、联社审计部门定期对代销产品进行审计

10、

四河信用社

XX年1月5日我社认真执行有关代销业务的各项管理制度

第三篇：银行开展代销业务风险排查的报告

银行开展代销业务风险排查的报告

中国银行业监督管理委员会***监管分局：

为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权

益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查

的通知》（银监办发﹞335号）文件精神要求，我行迅速组织人员对代

销业务进行了自查。现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，将自查工作落实到位

目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代

理业务。我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，

由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有

代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售***银

行***人民币理财产品业务。

对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。为保证自查工作落

实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要

求，有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务

部，个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚

处于起步阶段，仅在***区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总

行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学

习代销业务的规范要求，为我行代销业务的全面发展打下坚实的基

础。

二、自查内容

按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查

的通知》的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果

汇报如下：

（一）审慎选择合作方及代销产品

我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，***银

行经