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风险控制总部职责

工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同协、

审计和风险控制的管理管控，有效防范风险，保障公司经营安全。

(-)基本职责

1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理管控实际，建

立并完善内部风险控制体系、管理管控相关流程，制定统一的风险管

理管控政策和规章制度。

2.通过法务、合同协、审计、风险控制的管理管控，有效防范

风险，提高公司的风险控制水平。

3.完善风险辨识、评估以及风险管理管控策略制定等风险管理管

控职能。4.持续开展风险管理管控活动，完善风险管理管控报告

体系。

5.完成领导人交办的其他风险控制专项工作

(二)风险控制总部职责说明

职能概述具体工作职责

1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险

管理管控体系、规章制度、办法及程序。

2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与

风险管理

本企业发生过的不利事件，结合风险管理管控绩效及内控

管控

评价结果，查找管理管控中的薄弱环节，完善并确定风险

辨识的方法、风险分类框架。

3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方

职能概述具体工作职责

法，开展风险评估。

4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理管控措

施对风险的管理管控程度，确定重大风险。

5.提出各风险可能采取的管理管控、应对措施及实施的成

本与收益，选择实施的管理管控举措，制定风险管理管控

方案。

6.检查与监控风险管理管控方案的实施。

7.依据年度风险管理管控评估方案，开展风险管理管控评

价，形成阶段性和年度风险管理管控评价报告。

8.建立重要管理管控及业务相关流程、风险控制点的管理

管控相关人员的岗前风险管理管控培训规章制度。

1.诉讼事务管理管控

（1）收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理

诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益；

2（）建合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，

并形成书面建向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或

律师协商、签订代理办。

法律事务3（）跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司

管理管控领导人汇报案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职

能。并杈据其需要，收集、提供有利于公司的证据材料。

2.非诉法律事务管理管控

职能概述具体工作职责

（1）根据需要，从法律专业角度参与公司经营活动的谈

判；

2（）根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我

方合法利益的有关协议文；

3（）根据需要,参与公司招标活动，从法律专业角度对招

标文提出专业意见；

4（）参与公司证券事务，相关相关项目与之相关的法律

工作；

5（）接受委托，担任各种非诉事务代理人。