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2024年度私募基金代持与投资顾问服务合同

本合同目录一览

1.合同订立依据及目的

1.1合同订立的法律依据

1.2合同订立的目的和原则

2.定义与解释

2.1定义

2.2解释原则

3.双方基本信息

3.1出资人信息

3.2代持人信息

3.3投资顾问信息

4.代持与投资顾问服务内容

4.1代持服务内容

4.2投资顾问服务内容

4.3服务期限

4.4服务费用及支付方式

5.资金管理

5.1资金来源及用途

5.2资金划拨与使用

5.3资金监管与风险控制

6.投资决策与执行

6.1投资决策程序

6.2投资组合管理

6.3投资风险控制

7.信息披露与保密

7.1信息披露义务

7.2保密条款

7.3信息使用限制

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约金计算及支付

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决程序

9.3争议解决地点

10.合同解除与终止

10.1合同解除条件

10.2合同终止条件

10.3合同解除与终止程序

11.合同的生效、变更与解除

11.1合同生效条件

11.2合同变更程序

11.3合同解除程序

12.合同的解除与终止后的处理

12.1资金清算

12.2账户处理

12.3义务履行

13.合同附件

13.1附件一：投资顾问服务协议

13.2附件二：私募基金代持协议

13.3附件三：其他相关协议

14.其他约定

14.1合同解释权

14.2合同附件的效力

14.3合同份数及效力

第一部分：合同如下：

第一条合同订立依据及目的

1.1合同订立的法律依据

本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规订立。

1.2合同订立的目的和原则

本合同旨在明确双方在私募基金代持与投资顾问服务中的权利、义务，确保各方合法权益，实现投资目标，遵循公平、诚信、自愿的原则。

第二条定义与解释

2.1定义

（1）“出资人”指将资金投入私募基金的自然人、法人或其他组织。

（2）“代持人”指接受出资人委托，代为持有私募基金份额的自然人、法人或其他组织。

（3）“投资顾问”指为出资人提供投资建议、投资策略及投资决策的专业机构或个人。

2.2解释原则

本合同的解释应遵循文义解释、目的解释、系统解释和习惯解释等原则。

第三条双方基本信息

3.1出资人信息

（1）出资人名称：____________________

（2）出资人法定代表人：____________________

（3）出资人联系方式：____________________

3.2代持人信息

（1）代持人名称：____________________

（2）代持人法定代表人：____________________

（3）代持人联系方式：____________________

3.3投资顾问信息

（1）投资顾问名称：____________________

（2）投资顾问法定代表人：____________________

（3）投资顾问联系方式：____________________

第四条代持与投资顾问服务内容

4.1代持服务内容

（1）妥善保管私募基金份额；

（2）按照出资人的指示进行份额的转让、质押等操作；

（3）定期向出资人报告基金份额的变动情况。

4.2投资顾问服务内容

（1）制定投资策略；

（2）提供投资建议；

（3）协助出资人进行投资决策；

（4）定期向出资人报告投资情况。

第五条资金管理

5.1资金来源及用途

私募基金的资金来源为出资人投入的资金，主要用于投资于符合国家法律法规和政策导向的项目。

5.2资金划拨与使用

（1）资金划拨：出资人应将资金划拨至私募基金指定的账户；

（2）资金使用：私募基金的资金使用应严格按照投资策略进行，确保资金安全、增值。

5.3资金监管与风险控制

（1）私募基金应建立健全资金监管制度，确保资金安全；

（2）投资顾问应定期对资金使用情况进行风险评估，并及时向出资人报告。

第六条投资决策与执行

6.1投资决策程序

（1）投资顾问应根据出资人的要求，制定投资策略；

（2）出资人有权对投资策略提出意见或建议；

（3）投资决策应经双方协商一致后执行。

6.2投资组合管理

投资顾问应定期对投资组合进行管理，确保投资组合符合投资策略。

6.3投资风险控制

投资顾问应采取有效措施控制投资风险，确保投资组合的安全和增值。

第七条信息披露与保密

7.1信息披露义务

（1）代持人应定期向出资人报告基金份额的变动情况；

（2）投资顾问应定期向出资人报告投资情况；

（3）私募基金应按照法律法规要求，及时披露相关