2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).pdfVIP

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

通关试题库(有答案)

单选题（共30题）

1、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

2、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或

者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以

上股权的股东、实际控制人。

A.①④

B.③④

C.④④

D.①②

【答案】C

3、基金托管人应当履行的职责有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

【答案】A

4、下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具

体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于

从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观

公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】C

5、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

6、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事

会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承

担

D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

【答案】B

7、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规

定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

【答案】A

8、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。

A.董事长

B.执行董事

C.经理

D.监事

【答案】D

9、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有

（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

10、以下情形之一的单位或者个人，可以