2023年西藏上半年基金从业资格货币市场工具考试试卷.docxVIP

西藏2023年上半年基金从业资格：货币市场工具考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目规定的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____

A：1年以内

B：1年以上2年以内

C：1年以上5年以内

D：5年以上

2、投资者在开放式基金协议生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____

A：申购

B：赎回

C：交易

D：认购

3、下列不属于证券市场显著特性的选项是____

A：证券市场是价值实现增值的场合

B：证券市场是价值直接互换的场合

C：证券市场是财产权利直接互换的场合

D：证券市场是风险直接互换的场合

4、目前，我国证券投资基金的交易费用重要涉及__。

A．印花税

B．交易佣金

C．过户费

D．经手费

5、基金会计核算是指__的过程。

A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息

B．准确记录基金资产变化情况

C．提供财务数据

D．提供会计报表

6、存在活跃市场的情况下，当天没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__拟定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价

B．发行日平均价

C．最近交易的市价

D．发行日收盘价

7、下列项目不列入基金费用的有__。

A．基金运作的审计费和律师费

B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C．基金管理人和基金托管人解决与基金运作无关的事项发生的费用

D．基金协议生效前的相关费用

8、证券市场的基本功能涉及__。

A．风险控制功能

B．筹资一投资功能

C．资本定价功能

D．资本配置功能

9、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项涉及__。

A．有效辨认投资者身份

B．向投资者提供《投资人权益须知》

C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

D．了解投资者的投资目的、风险承受能力、投资期限和流动性规定

10、开放式基金非交易过户不涉及__。

A．继承

B．司法强制执行

C．赎回

D．捐赠

11、世界上最早、最有影响的股价指数是__。

A．道-琼斯股票价格平均指数

B．金融时报指数

C．日经指数

D．纳斯达克指数

12、投资者投资于基金，其来自利润分派的收益重要涉及__。

A．钞票分红

B．分红再投资

C．资本利得

D．买卖差价收入

13、封闭式基金溢价发行是指____

A：基金按高于面值的价格发行

B：基金按低于面值的价格发行

C：基金按等于面值的价格发行

D：以上都不是

14、2023年6月1日__的实行；推动基金业迎来健康发展时期。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

15、下列关于基金的信息披露，说法不对的的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有助于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有助于提高证券市场的效率

16、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托协议终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____

A：继续解决委托事务

B：终止解决委托事务

C：暂停解决委托事务

D：解除委托协议

17、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

A：基金募集与销售

B：投资管理

C：基金运营

D：受托资产管理及投资征询服务

18、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红

B．已实现收益

C．份额净值增长率

D．日每万份基金净收益

19、证券投资基金具有__等特点。

A．组合投资

B．信息透明

C．专业管理

D．共担风险

20、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．研究能力

B．从业经验

C．投资能力

D．操作风格

21、基金会计报表至少应涉及__。

A．钞票流量表

B．资产负债表

C．利润表

D．所有者权益(基金净值)变动表

22、有价证券的特性涉及__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．期限性

23、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A：股东会

B：董事