证券从业执业合规及考核扣分情况测试试卷.docx

证券从业执业合规及考核扣分情况测试试卷

为健全分支机构营销人员考核体系，切实践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，认真履行合规与风险管理职责，有效防范营销人员展业风险，根据《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等监管制度及《英大证券有限责任公司证券经纪人管理办法》《英大证券有限责任公司证券经纪人绩效考核与报酬管理办法》等公司制度安排及要求，将从业人员执业行为合规性、服务适当性、投资者管理履职情况和投资者投诉情况、廉洁从业、诚信执业等情况，纳入营销及服务人员绩效考核，通过开展考核，推动分支机构