2025年证券公司保荐业务规则 .pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

证券公司保荐业务规则

第一章总则

第一条为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保

荐业务执业质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共

和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称

《保荐办法》）等相关法律法规、监管规定，制定本规则。

第二条证券公司从事保荐业务，适用本规则。

第三条中国证券业协会（以下简称协会）依法对从事

保荐业务的证券公司（以下简称保荐机构）及其保荐代表人、

其他从事保荐业务的人员实施自律管理。

第四条保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务

的人员应当践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化，坚持

依法合规、诚实守信、严谨专业、严控风险、廉洁自律开展

保荐业务。

第五条保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵

守职业道德准则，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨

慎，严于律己，勤勉尽责。

第二章保荐代表人

第六条保荐机构认为拟任保荐代表人符合相关条件的，

按照相关规定向协会进行登记。

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海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

第七条保荐代表人不得为失信被执行人。

存在效力期限内不良诚信信息的从业人员进行保荐代

表人登记时，所在保荐机构应当提供诚信情况说明，说明其

符合品行良好的要求以及针对其不良诚信信息情况对其加

强监督管理的具体举措。

第八条协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，

验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关法律、会计、

财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。

专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机

构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材

料，且其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时。

协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以

公示。所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：

（一）具备八年以上保荐相关业务经历；

（二）最近三年内在符合《保荐办法》第二条规定的两

个证券发行项目中担任过项目组成员（发行人、保荐机构、

保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措

施的项目除外）；

（三）具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究

生以上学历；

（四）取得国家法律职业资格；

（五）取得国家注册会计师资格。

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乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

符合下列条件之一的，可视为熟练掌握保荐业务相关法

律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专

业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试：

（一）具备十年以上保荐相关业务经历，且最近两年内

在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项

目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证

券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；

（二）从事证券发行上市保荐相关监管工作十年以上。

第九条保荐代表人应当按照相关规定参加持续培