2025年资格资格考试证券基础知识第二阶段同步检测试卷(附答案) .pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

证券从业资格资格考试证券基础知识第二阶段同步

检测试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、国有股权行政管理的专职机构是（）。

A、国务院

B、财政部

C、国有资产管理部门

D、中国人民银行

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

见教材第二章第四节，P71。

2、债券发行的定价方式以（）最为典型。

A、公开招标

B、上网竞价方式

C、协商定价方式

D、累计投标询价方式

【参考答案】：A

【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，

P211。

3、基金的成立、运作涉及到的托管人、会计师事务所、基金管理

人等产生的运作上的风险是（）。

A、流动性风险

B、基金投资风险

C、机构管理风险

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

D、国际政治风险

【参考答案】：B

【解析】开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在

招募说明书上予以公布说明。

4、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过

本次发行总量的（）。

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

【参考答案】：C

5、金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的

头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、套利功能

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，

P169。

6、传统的证券发行是以（）为基础。

A、企业

B、股票

C、债券

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

D、资产池

【参考答案】：A

【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，

P190。

7、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法

不正确的有（）。

A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以

内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下

30%，连续竞价、收盘集合竟价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上

下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下

10%

D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前

收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成

交价的上下10%

【参考答案】：D

【解析】债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围

为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为

最近成交价的上下