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战略投资者配售协议6篇

篇1

甲方（战略投资者）：_________

乙方（发行人）：_________

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方参与乙方本次发行战略配售事宜，达成如下协议：

一、协议背景与目标

1.1甲方为专业的投资机构，拥有较强的资金实力和投资经验。乙方为一家具有发展潜力的公司，本次发行是其扩大规模、提升品牌影响力的关键步骤。

1.2甲方参与乙方的战略配售，旨在通过投资获得长期稳定的收益，同时帮助乙方提升公司治理水平，实现共同发展的目标。

二、战略配售方案

2.1乙方本次发行总额为_________元，其中战略配售部分占_________%。甲方计划参与战略配售的金额为_________元，占战略配售总额的_________%。

2.2甲方参与战略配售的具体方式包括但不限于以下几种：

（1）直接认购：甲方直接以现金或其他合法支付方式认购乙方本次发行的股份。

（2）受托认购：甲方受托其他投资者的资金，以受托人的名义认购乙方本次发行的股份。

（3）其他合法方式：甲方可通过其他合法途径参与乙方的战略配售，如通过证券交易平台进行交易等。

三、权利义务与承诺

3.1甲方权利义务：

（1）甲方有权按照协议约定的方式和金额参与乙方的战略配售。

（2）甲方有义务按照协议约定的时间和方式支付认购款项。

（3）甲方有义务在认购后承担相应的投资风险。

3.2乙方权利义务：

（1）乙方有权按照协议约定的方式和金额向甲方出售股份。

（2）乙方有义务在协议签订后，及时向甲方提供必要的发行信息和资料。

（3）乙方有义务在发行过程中遵守相关法律法规的规定，确保发行的合法性和公正性。

3.3双方共同承诺：

（1）双方承诺在协议签订后，严格遵守协议规定，不得擅自变更或解除协议。

（2）双方承诺在发行过程中，遵循诚实信用原则，不进行虚假宣传或误导性陈述。

（3）双方承诺在发行完成后，共同维护市场的稳定，不进行内幕交易或操纵市场价格等违法行为。

四、争议解决与适用法律

4.1如甲乙双方在协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.2本协议适用中华人民共和国法律法规的规定。任何因本协议引起的争议，均适用中华人民共和国法律法规进行审理。

五、协议生效与终止

5.1本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议生效后，双方应认真履行协议规定的权利和义务。

5.2在本协议有效期内，如发生以下情况之一，本协议将自动终止：

（1）乙方本次发行已经完成，且甲方已经按照协议约定完成认购。

（2）甲乙双方协商一致，决定解除本协议。

（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行。

5.3本协议终止后，双方应友好协商处理相关事宜，确保终止过程不会对双方的合法权益造成损害。

六、其他约定事项

6.1本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商决定。协商过程中应遵循诚实信用原则，确保双方的合法权益得到保障。

6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议具有同等法律效力，双方应妥善保管。

甲方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于：

1.甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，具有独立的法人资格和完整的民事行为能力。

2.乙方是一家具有丰富投资经验、实力雄厚的金融机构，拥有独立的法人资格和完整的民事行为能力。

3.甲方希望通过本次战略投资者配售，引入乙方作为战略投资者，共同推动公司的发展。

4.乙方同意参与甲方的战略投资者配售，并承诺在配售过程中遵守相关法律法规和规定。

为明确双方的权利和义务，特制定本协议：

一、配售方式

本次战略投资者配售采用非公开发行的方式进行。甲方将向乙方发行一定数量的股份，发行价格为每股人民币_________元。具体发行数量、发行时间等由双方根据市场情况和实际需求协商确定。

二、配售股份

1.本次配售的股份为甲方普通股，股票代码为_________。

2.配售股份的详细情况