金融合同股票承销协议范本5篇.docx

金融合同股票承销协议范本5篇

篇1

甲方：_________

地址：_________

电话：_________

传真：_________

乙方：_________

地址：_________

电话：_________

传真：_________

鉴于甲方同意向乙方提供股票承销服务，乙方同意接受甲方的股票承销服务，双方根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

一、协议背景与目标

1.甲方是一家专业的金融机构，具备股票承销的资质和能力。乙方是一家具有发展潜力的企业，希望通过股票承销服务实现其股票的上市流通。

2.甲方和乙方在充分了解彼此的业务模式和经营策略的基础上，共同制定了本次股票承销服务的目标和计划。本次股票承销服务的目标是帮助乙方实现股票的上市流通，提高其融资能力和市场竞争力。

二、承销方式及范围

1.甲方将采用包销的方式为乙方提供股票承销服务。包销方式下，甲方将按照约定的价格购买乙方的股票，并在约定的时间内完成上市流通的全部或部分工作。

2.甲方提供的股票承销服务范围包括但不限于：协助乙方完成上市前的准备工作，包括财务顾问、法律顾问等；协助乙方完成上市申请并获得相关监管机构的批准；协助乙方进行股票的发行和上市流通等。

三、双方的权利与义务

1.甲方的权利与义务：甲方有权要求乙方提供与股票承销服务相关的所有必要信息和资料；甲方有权对乙方提供的资料进行审查和调整；甲方有义务为乙方提供股票承销服务，并按照约定的时间和价格完成上市流通的全部或部分工作；甲方有义务对乙方的上市申请进行保密。

2.乙方的权利与义务：乙方有权要求甲方提供与股票承销服务相关的所有必要信息和资料；乙方有权对甲方提供的资料进行审查和调整；乙方有义务向甲方提供与股票承销服务相关的所有必要信息和资料；乙方有义务按照约定的时间和价格完成上市流通的全部或部分工作；乙方有义务对甲方的上市申请进行保密。

四、费用及支付方式

1.甲方提供的股票承销服务将收取一定的费用。具体费用将根据乙方的股票发行规模和上市流通的时间等因素进行协商确定。

2.乙方应按照约定的时间和方式向甲方支付股票承销服务的费用。具体支付方式将在双方协商确定后明确记载在本协议中。

五、违约责任

1.如果甲方未能按照约定的时间和价格完成上市流通的全部或部分工作，视为甲方违约。甲方应退还乙方已支付的费用，并赔偿乙方因此造成的损失。

2.如果乙方未能按照约定的时间和价格完成上市流通的全部或部分工作，视为乙方违约。乙方应支付甲方因此产生的额外费用，并赔偿甲方因此造成的损失。

六、争议解决

1.如果双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。如果协商不成，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，双方应继续履行本协议中的其他条款。除非双方另有约定，否则不得擅自更改或解除本协议。

七、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议中的未尽事宜由双方协商补充。补充协议与本协议具有同等的法律效力。

3.在本协议中提及的所有文件、资料和信息均应以中文为准。如果因翻译或解释等原因产生歧义或争议，应以中文为准进行解释和处理。

4.本协议中的任何条款如因法律法规或监管要求等原因被认定为无效或无法执行时，不影响其他条款的有效性和执行性。双方应协商解决方案并修改相关条款以适应法律法规和监管要求的变化。

5.本协议中的保密条款具有独立性，即使本协议因任何原因终止或解除，双方仍应继续履行保密义务直至保密信息被公开或双方协商同意解除保密义务为止。

6.本协议中的违约金或损失赔偿应根据实际情况进行协商确定，并应符合法律法规和监管要求的规定。在协商过程中，双方应充分考虑对方的实际损失和合理利益诉求，并尽量达成公平合理的解决方案。

7.在本协议中提及的所有日期和时间均应以公历为准。在涉及跨境交易或不同时区的情况下，双方应协商确定具体的交易时间和时区安排，并确保所有相关文件和信息均能得到及时有效的传递和处理。

8.本协议中的任何修改或补充均应以书面形式进行，并由双方签字或盖章确认后方可生效。在修改或补充过程中，双方应充分协商并达成一致意见，确保修改或补充的内容符合法律法规和监管要求的规定，并有利于双方的合作和发展。

篇2

甲方（发行人）：____________________

地址：_____________________________