licensing handbook港交所发牌手册.pdf

1、本文档共54页，可阅读全部内容。
2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。

发牌手册

2022年1月

序言1

第I部你是否需要领取牌照或注册？2

引言2

受规管活动的类别2

一般规定2

豁免3

进一步指引6

中介人及持牌人士的类别12

持牌法团12

负责人员12

持牌代表12

注册机构13

第II部如要获发牌照或注册，须符合甚么要求？14

持牌法团14

一般的适当人选规定14

特定核准准则－持牌法团14

特定核准准则－短期持牌法团18

进一步指引19

负责人员21

一般的适当人选规定21

特定核准准则21

充分授权21

进一步指引22

持牌代表25

一般的适当人选规定

各类文档分享交流word，pdf，excel等格式文档论文排版，word格式修改，期刊排版服务

更多 >