证券经纪人制度合规培训.pptVIP

第三十九条证券经纪人应当遵守从业人员的管理规定，在授权范围内的行为，由公司承担责任；超出授权范围的行为，证券经纪人承担相应的法律责任证券经纪人只能接受一家证券公司的委托证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项第七十二条未取得任职资格，实际行使分支机构负责人职权的，证监会应当责令其停止行使职权，予以公告，并采取证券市场禁入的措施01第七章法律责任很明晰021对各地及各公司194号文后的遗留问题要保持清醒认识，予以高度重视，采取有效措施，坚决平稳地予以规范3要客观全面地分析这项制度的利弊得失以及实施这项制度的必备条件2加强对证券公司营销的指导，督促其根据实际情况，审慎务实地确定适合自己的营销模式机构部645号文要服从于客户管理和客户服务的实际需要，要审慎稳健，充分准备，以扬长避短，取得实效01在证券经纪人相关配套规则和政策出台前，各局要督促证券公司严格按照194号文的规定开展经纪业务营销02年12月20日之前摸清底数从事经纪业务营销活动必须具备证券从业资格对于存在遗留问题的证券公司，要严肃指出问题，如实记入监管档案《证券经纪人管理暂行规定》出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销摸清底数，平稳做好遗留问题规范对目前尚未取得资格的营销人员，督促证券公司组织资格考试或者证券经纪人专项考试对于违反规定委托其他机构代理开展经纪业务营销的，督促证券公司立即终止委托代理关系，并停止相关营销活动对规范工作重视不够、措施不力、弄虚作假或规范过程中，没有达到平稳要求的证券公司和相关人员，要责成公司进行内部责任追究并依法采取相应监管措施加强对营销人员的培训和管理，规范营销人员的执业行为，并对其营销人员的行为承担管理责任对于营销人员与客户之间产生的纠纷，要妥善处理，最大限度地把矛盾纠纷化解在公司层面，对于上访客户和相关人员，要负责接回并妥善疏解、息诉息访，切实承担起维护社会稳定的责任再次强调六项禁则加强管理切实规范营销人员执业行为指导做好拟实施证券经纪人制度的准备工作215建立证券经纪人管理制度。明确经纪人的授权、执业地域范围形成科学合理的绩效考核机制，避免片面追求开户量、交易量等不良行为4组织控制3业务职责禁止行为掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递客户需求收集投资风险提示，投资者教育的方式方法对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。32145建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统，保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益一是建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息二是建立分析监控系统，能够对客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为三是建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道四是建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划。能够保证对证券经纪人进行证券知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训，能够考虑证券经纪人职业发展意愿，为其提供职业发展的条件，切实保障其合理的职业发展诉求和合法权益建立投诉处理及责任追究机制。能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程，并以适当形式向客户明示。在公司总部及证券营业网点至少在营业时间内投诉电话有人值守，投诉事项有人受理并及时反馈客户明确职责落实责任追究和监管措施对违反194号文有关规定，在本通知下发后仍然聘用无从业资格的员工从事经纪业务营销、委托外部人员或者机构从事经纪业务营销的证券公司及相关责任人员，责成公司立即纠正并实施内部责任追究；对因授权不清、管理不善、监督不力导致经纪业务营销中出现违法违规行为的证券公司及其有关责任人员，依法采取监管措施或者予以行政处罚。在公司相关管理制度、内控机制已经建立并能有效运行，相关准备工作已经妥当，经纪业务营销遗留问题确已规范完毕后，按照“成熟一家，推出一家”的原则，允许其以证券经纪人方式从事经纪业务营销。通过经纪人专项考试取得从业资格的证券公司员工