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2020年高速公路公司风险评估制度

第一章总则

第二章管理职责

第七条部门职责

1、审计法规部

2、风险工作小组

第三章风险评估

第四章附则

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第一章总则

第一条为加强公司风险管理，有效防范和化解风险，保证公司

各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展，根据财政部《企

业内部控制基本规范》和上海证券交易所相关规定，制定本制度。

第二条适用范围：公司及全资子公司。控股子公司据此制定制

度并通过内部决策程序审批后执行；参股公司参照执行。

第三条定义：本制度所指风险是指与公司经营管理有关的各类

风险，包括战略风险、市场风险、法律风险、运营风险、财务风险、

信息与技术风险等。

风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对收集的风险信息进

行风险分析、风险评价。包括对公司各项业务管理制度、各项业务计

划、业务方案的事前风险评估。

第二章管理职责

第四条董事会作为公司风险评估的决策机构，其职责主要包括：

1、负责对公司风险评估工作的领导；

2、负责审定公司全面风险评估年度报告。

第五条审计委员会负责风险评估工作的监督职责，其职责主要

包括：

1、负责监察公司整体的风险状况，就认为重大的风险事项向董

事会提出建议；

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