2025年期货从业资格考试法律法规条文应用试题卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规条文应用试题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、期货交易基础知识

要求：掌握期货交易的基本概念、交易规则和风险管理方法。

1.期货交易的基本概念包括以下哪些？

（1）期货合约

（2）期货交易

（3）期货市场

（4）期权交易

（5）远期合约

2.期货交易规则中，以下哪些属于强制平仓的情形？

（1）客户保证金不足

（2）客户未按时追加保证金

（3）客户恶意操纵市场

（4）客户违反交易规则

（5）客户进行内幕交易

3.期货交易风险管理方法中，以下哪些属于风险控制措施？

（1）设置止损点

（2）合理分配资金

（3）密切关注市场动态

（4）控制持仓规模

（5）参与套期保值

4.期货交易中，以下哪些属于交易指令？

（1）限价指令

（2）市价指令

（3）止损指令

（4）止盈指令

（5）追加保证金指令

5.期货交易中，以下哪些属于交易时间？

（1）开盘时间

（2）收盘时间

（3）交易时间

（4）休市时间

（5）节假日

6.期货交易中，以下哪些属于交易地点？

（1）期货交易所

（2）经纪公司

（3）客户终端

（4）银行

（5）证监会

7.期货交易中，以下哪些属于交易方式？

（1）现金交易

（2）保证金交易

（3）信用交易

（4）实物交割

（5）现金交割

8.期货交易中，以下哪些属于交易品种？

（1）农产品

（2）金属

（3）能源

（4）金融

（5）指数

9.期货交易中，以下哪些属于交易单位？

（1）手

（2）吨

（3）千克

（4）美元

（5）欧元

10.期货交易中，以下哪些属于交易手续费？

（1）开仓手续费

（2）平仓手续费

（3）交易手续费

（4）过夜费

（5）印花税

二、期货交易法规及监管

要求：了解期货交易相关法规及监管机构职责。

1.《期货交易管理条例》规定，期货交易场所的设立、变更、终止，应当经以下哪个机构批准？

（1）证监会

（2）地方政府

（3）国务院

（4）交易所

（5）经纪公司

2.《期货交易管理条例》规定，期货交易场所的设立，应当具备以下哪些条件？

（1）具备期货交易场所的名称、组织形式和章程

（2）有健全的组织机构和管理制度

（3）有符合期货交易需要的设施和人员

（4）有符合期货交易需要的资金

（5）有符合期货交易需要的业务规则

3.《期货交易管理条例》规定，期货经纪公司的设立，应当具备以下哪些条件？

（1）具备期货经纪公司的名称、组织形式和章程

（2）有健全的组织机构和管理制度

（3）有符合期货经纪业务需要的设施和人员

（4）有符合期货经纪业务需要的资金

（5）有符合期货经纪业务需要的业务规则

4.《期货交易管理条例》规定，期货交易场所、期货经纪公司应当依法履行以下哪些职责？

（1）制定期货交易规则

（2）监督期货交易行为

（3）维护期货市场秩序

（4）保护投资者合法权益

（5）协助证监会查处违法、违规行为

5.《期货交易管理条例》规定，期货交易场所、期货经纪公司应当依法建立健全以下哪些制度？

（1）客户资金管理制度

（2）期货交易管理制度

（3）内部控制制度

（4）风险管理制度

（5）信息披露制度

6.《期货交易管理条例》规定，期货交易场所、期货经纪公司应当依法对以下哪些行为进行监管？

（1）操纵市场

（2）内幕交易

（3）虚假交易

（4）欺诈客户

（5）非法交易

7.《期货交易管理条例》规定，期货交易场所、期货经纪公司应当依法对以下哪些行为进行查处？

（1）违反期货交易规则的行为

（2）违反期货交易场所规定的行为

（3）违反期货经纪公司规定的行为

（4）违反期货交易相关法规的行为

（5）违反期货交易市场秩序的行为

8.《期货交易管理条例》规定，期货交易场所、期货经纪公司应当依法对以下哪些行为进行处罚？

（1）违反期货交易规则的行为

（2）违反期货交易场所规定的行为

（3）违反期货经纪公司规定的行为

（4）违反期货交易相关法规的行为

（5）违反期货交易市场秩序的行为

9.《期货交易管理条例》规定，证监会负责以下哪些工作？

（1）制定期货交易相关法规

（2）监督期货市场运行

（3）查处期货交易违法违规行为

（4）维护期货市场秩序

（5）保护投资者合法权益

10.《期货交易管理条例》规定，证监会应当依法对以下哪些行为进行查处？

（1）操纵市场

（2）内幕交易

（3）虚假交易

（4）欺诈客户

（5）非法交易

四、期货交易风险管理

要求：掌握期货交易风险管理的原则和具体措施。

1.期货交易风险管理的基本原则包括以下哪些？

（1）全面风险管理

（2）风险分散原则

（3）风险可控原则

（4）风险自留原则

（5）风险转移原则

2.期货交易风险管理中的具体措施包括以下哪些？

（1）设定合理的保证金比例

（