XX股份公司资本市场突发事件应急管理制度.doc

XX股份有限公司

资本市场突发事件应急管理制度

第一章总则

第一条为提升XX股份有限公司（以下简称公司）应对资本市场突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件造成的损害，保障公司和广大投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《证券、期货市场突发事件应急预案》、《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及子公司内突然发生的、严重影响或可能导致或转化为严重影响公司股票价格稳定的紧急事件处置。

第三条本制度所称“资本市场突发事件”（以下简称突发事件）是指突然发生的、有别于日常经营的、与资本市场相关的，已经或者可能会对公司经营、财务状况，以及对公司声誉、股票价格产生严重负面影响或造成损失的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第四条公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。

第二章突发事件分类

第五条按照危害程度、影响范围等因素，公司需应对的突发事件主要包括但不限于以下四个方面：

（一）治理类

1.公司大股东出现重大风险，如大额侵占公司财产、违反公开承诺等对公司造成重大影响的事件；

2.公司大股东之间存在争议、诉讼，或出现明显分歧；

3.公司与大股东、中小投资者、员工之间出现重大纠纷或诉讼；

4.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为；

5.公司管理层对公司失去控制；

6.公司资产被股东或有关人员转移、藏匿，可能无法追回；

7.其他事件。

大股东指持有公司5%以上股份的股东。

（二）经营类

1.公司经营和财务状况严重恶化；

2.公司面临退市风险；

3.公司因发生重大产品质量事故，造成难以持续经营；

4.公司涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

5.公司重要资质的丧失，可能导致对生产经营或核心竞争力带来重大影响；

6.公司主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未足额提取坏账准备；

7.公司主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；

8.其他事件。

（三）宏观环境类

1.国际重大事件波及公司，可能带来重大损失；

2.国内重大事件或政策的重大变化波及公司，可能带来重大损失；

3.自然灾害、事故灾难、社会公共事件造成公司经营业务受到严重影响；

4.公司涉及重大行政处罚风险；

5.其他事件。

（四）信息类

1.公司股价出现频繁异常波动；

2.重点报刊、媒体对公司进行集中的负面或不实报导；

3.社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了严重影响；

4.公司发布的信息出现重大遗漏或错误、公司的重大资产重组、签订重大合同等内幕信息泄露对资本市场及股价造成了影响；

5.可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等。

判断严重影响的标准是，对公司造成的损失金额超过公司上年度经审计净资产的20%以上。

第三章组织体系及职责

第六条公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、协同应对。公司成立处理突发事件领导工作小组（以下简称“应急领导小组”），负责公司突发事件的管理以及处置工作，其中公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，组员由其它高级管理人员及相关职能部门负责人组成。

第七条应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司突发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，对外发布相关事件信息，主要职责包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理机制；

（二）拟定突发事件处理方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；

（五）负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；

（六）突发事件处理过程中的其它事项。

第四章预警、预防机制

第八条公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认。

第九条预警和预防制度。公司各部门、各子公司负责人作为突发事件的预警、预防工作第一责任人，一经发现突发事件发生或有发生的可能应及时提示、提前控制。

第十条公司各部门、各子公司负责人应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断监测社会环境的变化趋势，以国家政策、行业动态、资本市场、公司生产经营状况为重要的监测方向，收集并及时汇报可能威胁公司的重要信息。

第十一条公司各部门和有关人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

第十二条预警信息的传递及处置。预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。公司预警信息的传递主要由公司各部门、各子公司负责人向突发事件领导小组进行汇报，由应急领导小组按工作程序进行处理，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息应予以高度重视，需立即向公司董事长