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资产管理公司项目管理办法

一、总则

1.目的

为规范本资产管理公司项目管理流程，提高项目运作效率和质量，确保项目目标的顺利实现，有效防控各类风险，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于公司内所有资产管理相关项目，包括但不限于资产收购、资产处置、资产运营及其他各类涉及资产运作的项目。

3.原则

项目管理遵循合法合规、科学决策、风险可控、高效执行、全程监督的原则。

二、项目立项

1.项目发起

（1）项目可由业务部门基于市场调研、客户需求或公司战略规划等因素发起，发起部门需填写《项目立项申请表》，详细阐述项目背景、目标、预期收益、主要内容及初步的资源需求等信息。

（2）涉及重大资产项目的发起，需同时提供可行性研究报告，对项目的技术、经济、市场、法律等方面进行全面分析论证。

2.立项审批

（1）《项目立项申请表》及相关附件依次提交给部门负责人、风险管理部门、财务部门进行初审，各部门需从自身专业角度对项目的合规性、风险状况、财务可行性等方面提出意见。

（2）初审通过后，由公司管理层召开立项评审会，根据各部门意见及项目整体情况进行综合审议，决定是否批准立项。对于超过一定金额或风险等级较高的项目，需经公司董事会审议通过后方可立项。

三、项目团队组建

1.项目经理确定

立项批准后，由公司根据项目特点和需求指定项目经理，项目经理应具备丰富的资产管理经验、较强的组织协调能力和风险管理意识，对项目的整体实施负总责。

2.团队成员配置

（1）项目经理会同相关部门负责人，依据项目规模、复杂程度等因素确定项目团队成员构成，成员一般包括但不限于资产管理人员、法务人员、财务人员、市场拓展人员等，确保项目各环节有专业人员负责。

（2）项目团队成员名单报公司人力资源部门备案，在项目执行期间，成员原则上不得随意变更，如有特殊情况需变更的，需经项目经理申请、公司管理层批准，并做好工作交接。

四、项目计划制定

1.内容要求

项目经理负责组织团队成员制定项目实施计划，计划应涵盖项目各阶段的工作任务、时间节点、责任人、交付成果、质量标准以及相应的风险应对措施等内容，形成详细的《项目实施计划书》。

2.审核与调整

（1）《项目实施计划书》编制完成后，提交给公司管理层及相关部门进行审核，审核重点包括计划的合理性、可行性以及与公司整体战略和资源的匹配性等方面。

（2）根据审核意见，项目经理对项目计划进行必要的调整和完善，经批准后的项目计划作为项目执行的依据，严格遵照执行。

五、项目执行与监控

1.执行要求

项目团队成员按照项目计划分工开展各项工作，及时记录工作进展情况、遇到的问题及解决方案等信息，确保工作任务按时、按质、按量完成。

2.进度监控

（1）项目经理定期召开项目进度会议（至少每周一次），汇总各成员工作进展，对比计划进度，分析偏差原因，如出现进度滞后情况，及时采取有效措施进行调整，确保项目整体进度不受影响。

（2）公司管理层及相关监督部门可通过定期检查、不定期抽查等方式对项目执行情况进行监督，要求项目团队提供必要的工作资料和数据，及时发现并纠正执行过程中存在的问题。

3.质量监控

（1）建立项目质量管控机制，明确各工作环节的质量标准和验收规范，项目团队成员在完成阶段性工作后需进行自检，合格后提交给质量负责人进行验收。

（2）对于不符合质量要求的工作成果，责令相关责任人限期整改，整改完成后重新验收，确保项目整体质量达到预期目标。

4.风险监控

（1）风险管理部门持续跟踪项目实施过程中的风险状况，依据风险识别、评估结果，协助项目团队采取相应的风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等措施，确保项目风险处于可控范围内。

（2）如遇重大风险事件，项目经理需及时向公司管理层报告，启动应急预案，共同应对风险。

六、项目变更管理

1.变更申请

在项目执行过程中，若因内外部环境变化等原因需要对项目目标、计划、范围、预算等关键要素进行变更的，由相关责任人填写《项目变更申请表》，详细说明变更原因、变更内容及对项目的影响等情况。

2.变更审批

（1）《项目变更申请表》依次提交给项目经理、相关部门、公司管理层进行审批，对于涉及重大影响的变更，需重新组织评审，必要时经公司董事会审议通过后方可实施。

（2）变更申请批准后，项目经理需及时更新项目计划及相关文件，通知项目团队成员按变更后的要求执行，并对变更实施效果进行跟踪评估。

七、项目验收

1.验收准备

项目完成预定任务后，项目经理组织项目团队进行自查，整理项目相关资料，包括但不限于项目执行报告、财务决算报告、风险评估报告、成果交付文件等，确保资料完整、合规，并向公司提出验收申请。

2.验收组织

（1）公司成立项目验收小组，成员由公司管理层、相关业务部门负责人、财务部门、风险管理部门等人员组成，负