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证券投资顾问业务-《证券投资顾问业务》模拟试卷2

单选题（共119题，共119分）

(1.)期末年金是指在一定时期内每期()等额收付的系列款项。

A.期初

B.期末

C.期中

D（江南博哥）.期内

正确答案：B

参考解析：根据等值现金流发生的时间点的不同，年金可以分为期初年金和期末年金。期末年金指在一定时期内每期期末发生系列相等的收付款项，即现金流发生在当期期末。

(2.)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

正确答案：A

参考解析：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

(3.)股票投资风格指数是对股票投资风格进行（??）的指数。

A.风险评价

B.业绩评价

C.资产评价

D.负债评价

正确答案：B

参考解析：股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数，引入了风格指数的概念作为评价投资管理人业绩的标准。比如，增长类股票和非增长类股票的基本特点有很大的不同，因而专门投资于增长类或收益类股票的经理业绩很大程度上取决于所选取股票类型的发展趋势。由此引入了风格指数的概念作为评价投资管理人业绩的标准。

(4.)在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是（）。

A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果

B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划

C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划

D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程。

正确答案：C

参考解析：C项，当客户情况中出现新的变化时。从业人员应介入判断是否改变税收规划。

(5.)技术分析的分析基础是()。

A.宏观经济运行指标

B.公司的财务指标

C.市场历史交易数据

D.行业基本数据

正确答案：C

参考解析：技术分析以市场上历史的交易数据（股价和成交量）为研究基础，认为市场上的一切行为都反映在价格变动中;基本分析以宏观经济、行业和公司的基本经济数据为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。

(6.)下列不属于银行产品的是()。

A.活期存款

B.货币式基金

C.通知存款

D.一年以内的银行理财产品

正确答案：B

参考解析：银行产品包括活期存款、通知存款、一年以内的银行理财产品。货币式基金属于证券基金管理公司产品。

(7.)下面()数字是画黄金分割线中最为重要的。

Ⅰ.0.382

Ⅱ.0.618

Ⅲ.1.618

Ⅳ.4.236

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

参考解析：0.618,1.618,4.236，这组数字在黄金分割线中极为重要，股价极容易在这组数字产生黄金分割线处产生支撑和压力。

(8.)属于持续整理形态的有()。

Ⅰ.喇叭形形态

Ⅱ.楔形形态

Ⅲ.v形形态

Ⅳ.旗形形态

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：持续整理形态包括三角形、矩形、旗型和楔形。Ⅰ.Ⅲ两项均属于反转形态。

(9.)下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是()。

A.在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益

B.在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益

C.在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益

D.在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益

正确答案：B

参考解析：B项，在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益，但根据公开市场信息不能获得超额收益。

(10.)假设现货为2200点，按照2000点的行权价买入看涨期权，则此看涨期权的内在价值大约为()点。

A.0

B.200

C.2200

D.2000

正确答案：B

参考解析：期权价格=期权的内在价值+期权的时间价值

(11.)以下关于期权时间价值的说法，正确的有()。

Ⅰ.通常情况下，实值期权的时间价值大于平值期权的时间价值

Ⅱ.通常情况下，平值期权的时间价值大于实值期权的时间价值

Ⅲ.深度实值期权、深度虚值期权和平值期权中，平值期权的时间价值最高

Ⅳ.深度实值期权、深度虚值期权和平值期权中,深度