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发布证券研究报告业务-《发布证券研究报告业务》押题密卷7

单选题（共120题，共120分）

(1.)实行紧缩性财政政策是治理通货膨胀的政策之一。下列举措中，不属于紧缩性财政政策（江南博哥）的是()。

A.减少政府购买性支出

B.增加税收

C.减少政府转移性支出

D.扩大赤字规模

正确答案：D

参考解析：紧缩性的财政政策直接从限制支出，减少需求等方面来减轻通货膨胀压力，概括地说就是增收节支、减少赤字。一般包括以下措施:①减少政府支出;②增加税收。D项，扩大赤字规模属于扩张型财政政策。

(2.)在布莱克一斯科尔斯一默顿期权定价模型中，通常需要估计的变量是()。

A.期权的到期时间

B.标的资产的价格波动率

C.标的资产的到期价格

D.无风险利率

正确答案：B

参考解析：资产的价格波动率用于度量资产所提供收益的不确定性，人们经常采用历史数据和隐含波动率来估计。

(3.)股票在上涨趋势初期，若成交量随股价上涨而放大，则涨势已成，投资者可()。

A.建仓

B.加仓

C.持有

D.减仓

正确答案：B

参考解析：量增价升，是买入信号。

(4.)证券分析师从业人员后续职业培训学时为()学时。

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案：B

参考解析：证券分析师从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时，从业人员年检期间培训学时为15学时（简称总学时）

(5.)证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

正确答案：B

参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

(6.)我国的证券分析师是指那些具有()，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

A.证券从业资格

B.证券投资咨询执业资格

C.基金从业资格

D.期货从业资格

正确答案：B

参考解析：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

(7.)ARIMA模型常应用在下列()模型中。

A.一元线性回归模型

B.多元线性回归模型

C.非平稳时间序列模型

D.平稳时间序列模型

正确答案：D

参考解析：数据本身就是稳定的时机序列，ARIMA模型常用于平稳时机序列模型中。

(8.)假设某债券为10年期，8%利率，面值1000元，贴现价为877.60元。计算赎回收益率为()。

A.8.7

B.9.5

C.9.8

D.7.9

正确答案：C

参考解析：赎回收益率=[年利息+（到期收入值-市价）/年限]/[（面值+债券市价）/2]*100%

计算为[80+（1000-877.60）/10]/[（1000+877.60）/2]]*100%=9.8%。

(9.)某一行业有如下特征:企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的()。

A.成长期

B.成熟期

C.幼稚期

D.衰退期

正确答案：A

参考解析：成长期企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。由于市场竞争优胜劣汰规律的作用，市场上生产厂商的数量会在一个阶段后出现大幅度减少，之后开始逐渐稳定下来。

(10.)市盈率是指()。

A.每股价格/每股净资产

B.每股收益/每股价格

C.每股价格*每股收益

D.每股价格/每股收益

正确答案：D

参考解析：考查市盈率的定义。市盈率=每股价格/每股收益。

(11.)下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是()。

A.多元分布函数的本质是一种关系

B.多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系

C.多元分布函数中的两个集合的元素都是数

D.一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素

正确答案：C

参考解析：多元函数的本质是一种关系,是两个集合间一种确定的对应关系。这两个集合的元素可以是数；也可以是点、线、面、体：还可以是向量、矩阵；等等。一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，即单值的。也可以是多个元素，即多值的。

(12.)按研究内容分类，证券研究报告可以分为()。

Ⅰ.宏观研究

Ⅱ.行业研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ