私募投资基金合同指引1号.docx

?一、总则

（一）制定目的

为了规范私募投资基金合同的内容与格式，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定，制定本指引。

（二）适用范围

本指引适用于契约型私募投资基金合同（以下简称基金合同）。

（三）基本原则

基金合同的订立、履行、变更、终止等活动，应当遵循平等自愿、公平公正、诚实信用的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

二、基金合同当事人

（一）基金管理人

1.定义：指依法设立并取得基金管理资格，负责管理基金财产的当事人。

2.权利与义务

-权利：按照基金合同的约定，负责基金的投资运作，获取基金管理费等报酬。

-义务：履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，按照基金合同约定的投资目标、投资范围、投资策略等进行投资运作，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。

（二）基金托管人

1.定义：指依法设立并取得基金托管资格，负责保管基金财产的当事人。

2.权利与义务

-权利：按照基金合同的约定，获取基金托管费等报酬，对基金财产的保管、使用情况进行监督。

-义务：安全保管基金财产，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

（三）基金份额持有人

1.定义：指持有基金份额的当事人。

2.权利与义务

-权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等。

-义务：遵守基金合同，缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用。

三、基金的基本情况

（一）基金名称

明确基金的具体名称，应当符合法律法规及相关监管要求。

（二）基金类型

注明基金的类型，如股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。

（三）基金的运作方式

1.开放式：基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。

2.封闭式：基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回。

（四）基金的存续期限

明确基金的存续期限，如无固定期限或[X]年等。

（五）基金的投资目标

阐述基金的投资目标，例如追求长期资本增值、获取稳定的股息和利息收益等。

（六）基金的投资范围

说明基金允许投资的资产类别，如股票、债券、期货、期权、其他基金份额等，并明确各类资产的投资比例限制。

（七）基金的投资策略

详细描述基金的投资策略，包括投资决策依据、投资方法、风险控制措施等。

四、基金的募集

（一）募集方式

说明基金的募集方式，如自行募集、委托募集等。

（二）募集期限

明确基金的募集期限，自基金份额发售之日起不得超过[X]个月。

（三）募集对象

界定基金的募集对象，如符合法律法规规定的合格投资者等。

（四）基金的初始募集规模

说明基金的初始募集规模下限，如不低于[X]万元等。

（五）基金份额的认购

1.认购时间：规定投资者认购基金份额的具体时间范围。

2.认购方式：如现金认购、非现金资产认购等。

3.认购价格：明确基金份额的认购价格，通常为每份基金份额面值（一般为1元）。

4.认购费用：说明认购费用的收取标准及计算方式。

五、基金的成立与备案

（一）基金成立的条件

1.基金募集期限届满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合法律法规及基金合同的约定。

2.基金管理人按照规定办理完毕基金备案手续。

（二）基金备案

基金管理人应当自基金成立之日起[X]个工作日内，向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。

六、基金的申购、赎回与转让

（一）申购与赎回

1.申购与赎回的开放日及时间：规定基金申购与赎回的开放日及具体时间，如每个工作日的[具体时间段]。

2.申购与赎回的原则：如未知价原则、金额申购、份额赎回原则等。

3.申购与赎回的程序：包括投资者提出申请的方式、提交的文件等。

4.申购与赎回的费用：说明申购费用和赎回费用的收取标准及计算方式。

5.申购与赎回的限制：如最低申购金额、最低赎回份额等。

（二