合规经营，市场制胜-金融科技走向合规经营之路.pptx

合规经营，市场制胜

金融科技走向合规经营之路

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Agenda1.介绍

2.监管机构和法律法规

3.合规经营的重要性

4.合规经营实施步骤

5.风险管理和内部控制

01.介绍

金融科技创业团队需了解合规风险

非金融机构支付服务

非金融机构支付服务监管

了解支付服务法规和合规风险。支付机构管理条例和反洗钱法等法规的重要性制定合规政策和流程，加强风险管理和内部控制

监管要求监管机构和法规合规政策和流程

监管和合规要求

合规要求

010203

监管机构合规政策风险管理

了解支付服务的监管机构制定合规政策和流程加强风险管理和内部控制

合规经营的重要性

合规保驾

降低法律风险增强市场竞争力满足监管要求

合规经营减少违法风险合规经营提升企业声誉合规经营满足监管要求

02.监管机构和法律法规

支付机构管理和反洗钱法规重要

监管机构

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中国人民银行银监委支付清算协会

中国的中央银行负责银行业和支付机构的监负责支付清算业务的监督和

管管理

法律法规

支付机构管理条例

反洗钱法网络支付管理个人信息保护法

防止非法资金流动