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金融机构从业人员合规操作实务内部管理规范测试题.docx

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金融机构从业人员合规操作实务内部管理规范测试题

加油~坚持!

1.根据公司《员工惩处办法》的规定,对员工发生严重违规事件或造成较大责任事故的,应当视情追究重要领导人责任。必要时,追究主要领导人责任。()

A、正确

B、错误(正确答案)

答案解析:(四)其他责任人还包括在其职责范围内,不履行或者不正确履行本身职责,间接导致违规违纪事项发生或对违规违纪事项负有代理、协同、复核或管理等职责的人员。对员工发生严重违规事件或造成较大责任事故的,应当视情追究主要领导人责任。必要时,追究重要领导人责任。

2.关于客户投诉举报处理的时限,下列说法错误的是()

A、一般投诉举报:原则上应当

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