证券业从业人员执业行为准则.pptVIP

制度链接《证券法》第73条“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。”《证券法》第75条“证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（一）可能会对上市公司股价产生影响的重大事件；（二）公司分配股利或者增资的计划；（三）公司股权结构的重大变化；（四）公司债务担保的重大变更；（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（七）上市公司收购的有关方案；（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。《证券法》第77条操纵证券市场的手段：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（四）以其他手段操纵证券市场。制度链接违规处罚logo根据《刑法》相关规定，从事内幕交易、操纵证券交易价格的行为，情节严重者，最高会被处以十年有期徒刑并处罚金的刑罚。编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息编造：不以事实为依据，无中生有，任意捏造传播：通过报刊、杂志、电台、电视台、网络等媒介将信息散步给公众虚假信息：虚构、捏造的背离事实真相的信息误导投资者的信息：虽未背离事实真相，但表述存在明显缺陷或不当，致使投资者无法进行客观、完整、准确的理解和判断，并容易导致投资者形成不符合客观情况的误解和误信一般性禁止行为（二）一般性禁止行为（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益一般性禁止行为（四）抢帽子：在投资研究报告公开发表或提交之前自己先进行交易。老鼠仓：利用非公开的客户交易信息提前为自己或他人交易。一般性禁止行为（四）《证券法》第29条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”《反不正当竞争法》第8条《证券经纪人管理暂行规定》第13条“（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。”制度链接一般性禁止行为（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务不正当竞争：指经营者为了争夺市场竞争优势，违反法律和公认的商业道德，采用欺诈、混淆等手段扰乱正常的市场竞争秩序，并损害其他经营者和消费者合法权益的行为。贬损同行无序价格战等一般性禁止行为（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂形式行贿受贿经纪业务：为做大交易量，向客户账外暗中给予好处费和返佣；资管业务：为取得受托资金，向委托单位的负责人和员工账外暗中支付好处费；投行业务：为拉项目，违规向发行人及有关负责人账外暗中支付顾问费、公关费；研发业务：为获取更多关键信息，向上市公司有关负责人账外支付好处费。制度链接《反不正当竞争法》第8条经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》第3条：会员应当认真学习贯彻国家关于治理商业贿赂的各项规定，自觉抵制不正当交易行为和商业贿赂，积极配合中国证监会查办相关违法违规行为，建立健全反对不正当交易行为和防治商业贿赂长效机制。禁止交易的股票种类违规炒股的主要形式买卖法律明文禁止买卖的证券本人、化名借用他人名义：资金、操作一般性禁止行为（七）亲属合规炒股不违规员工特殊信息申报申报人员：关键部门、关键岗位员工亲属范围：直系亲属：配偶、子女、父母申报内容：证券账户、股票买卖、任职申报0102一般性禁止行为（七）制度链接《证券法》第43条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”《证券法》第199条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人