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证券风险警示协议书5篇

篇1

甲方（投资者）：

乙方（证券公司）：

鉴于甲方在投资证券过程中需要接受乙方的服务，为了明确双方的权利和义务，更好地保护甲方的利益，经双方友好协商，达成以下协议：

一、风险警示

1.乙方应当切实履行风险警示义务，对甲方进行必要的风险提示，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

2.乙方应在向甲方提供证券投资建议时，明确告知甲方相关的风险等级和可能的风险因素，并提供相应的风险管理措施。

3.甲方应当认真阅读并理解乙方的风险警示信息，并根据自身的风险承受能力采取相应的风险管理措施。

二、投资服务

1.乙方应根据甲方的投资需求和风险偏好，提供相应的投资产品和服务。

2.乙方应定期向甲方提供投资报告和建议，帮助甲方了解市场动态和投资机会。

3.甲方应根据自身的需求和偏好，选择合适的投资产品和服务。

三、账户管理

1.乙方应建立完善的账户管理制度，确保甲方的资金安全。

2.乙方应定期对甲方的账户进行审计和维护，确保账户的正常运行。

3.甲方应当妥善保管自己的账户信息和密码，确保账户的安全。

四、信息披露

1.乙方应及时向甲方披露相关信息，包括但不限于市场行情、公司新闻、财务数据等。

2.乙方应确保披露的信息真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.甲方应当关注乙方的信息披露，并及时了解相关信息。

五、争议解决

1.如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.在争议解决过程中，双方应遵守相关法律法规和程序规定，确保争议处理的公正性和有效性。

六、其他约定

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。补充协议与本协议的修改、补充均应以书面形式进行，并报经双方同意后生效。

甲方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日

乙方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（投资者）：

乙方（证券公司）：

一、协议背景

鉴于甲方对证券投资的需求，乙方作为专业的证券公司，愿意为甲方提供证券投资服务。为了保障甲方的投资安全，乙方特制定本协议，以明确双方的权利和义务，规范双方的行为。

二、协议目的

本协议旨在警示甲方在证券投资过程中可能面临的风险，确保甲方充分了解并承担这些风险，以提高甲方的风险意识和防范能力，从而保障甲方的投资安全。

三、协议内容

1.风险提示

（1）市场风险：甲方在证券投资过程中，由于市场波动、不可预测的事件或宏观经济环境的变化等因素，可能会面临投资损失的风险。乙方建议甲方密切关注市场动态，制定合理的投资策略，以降低市场风险。

（2）信用风险：甲方在证券投资过程中，可能会遇到发行人或交易对手方违约的情况，导致投资损失。乙方建议甲方充分了解发行人或交易对手方的信用状况，谨慎选择投资对象，以降低信用风险。

（3）流动性风险：甲方在证券投资过程中，可能会面临无法及时买入或卖出证券的风险，导致投资损失。乙方建议甲方制定合理的交易计划，确保有足够的资金和时间进行买卖操作，以降低流动性风险。

2.乙方义务

（1）乙方有义务为甲方提供全面的证券投资咨询服务，包括投资策略、风险控制等方面的建议和指导。

（2）乙方有义务建立完整的客户档案，记录甲方的投资情况、风险偏好等信息，以便更好地为甲方提供服务。

（3）乙方有义务保护甲方的个人信息和交易信息，确保甲方的信息安全。

3.甲方义务

（1）甲方有义务充分了解并承担证券投资过程中可能面临的风险，确保自己的投资安全。

（2）甲方有义务按照乙方的建议和指导进行投资操作，以降低投资风险。

（3）甲方有义务及时向乙方反馈投资情况和问题，以便乙方更好地为甲方提供服务。

四、协议生效与终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议有效期为一年，到期后如需续签，双方应重新协商并签订新的协议。

3.本协议终止时，双方应友好协商解决相关事宜，确保投资安全。

五、争议解决

1.如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商无果，任何一方