建信恒久价值股票型证券投资基金.docx

建信恒久价值股票型证券投资基金托管协议

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中信实业银行

二零零五年十一月

目录

释义 1

一、托管协议当事人 4

二、托管协议的依据、目的和原则 5

三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 5

四、基金财产保管 7

五、投资指令的发送、确认和执行 11

六、交易安排 14

七、基金认购、申购、赎回、转换和分红的资金清算 15

八、基金资产估值、净值计算与核算 16

九、基金收益 21

十、基金份额持有人名册的登记与保管 22

十一、基金的信息披露 23

十二、基金有关文件和档案的保存 24

十三、基金托管人报告 24

十四、基金托管人和基金管理人的更换 25

十五、基金管理费和基金托管费 27

十六、禁止行为 28

十七、违约责任 29

十八、净值差错处理 32

十九、争议的处理和适用法律 34

二十、托管协议的效力 34

二十一、托管协议的修改和终止 34

二十二、其他事项 35

二十三、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日36

二十三、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日37

建信恒久价值股票型证券投资基金托管协议

1

鉴于：

建信基金管理有限责任公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集建信恒久价值股票型证券投资基金；

中信实业银行是一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

建信基金管理有限责任公司拟担任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金管理人，中信实业银行拟担任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金托管人；

为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

释义

本基金托管协议中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金

指建信恒久价值股票型证券投资基金

托管协议或本协议

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信恒久价值股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

基金合同

指《建信恒久价值股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

招募说明书

指《建信恒久价值股票型证券投资基金招募说明书》

更新的招募说明书

指建信恒久价值股票型证券投资基金更新的招募说明书，即本基金合同生效后，每六个月结束之日起45日内就有关本基金

的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露的事项对招募说明书进行的更新

《证券法》

指《中华人民共和国证券法》

《基金法》

指《中华人民共和国证券投资基金法》

《运作办法》

指《证券投资基金运作管理办法》

《销售办法》

指《证券投资基金销售管理办法》

建信恒久价值股票型证券投资基金托管协议

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《信息披露办法》

指《证券投资基金信息披露管理办法》

中国证监会

指中国证券监督管理委员会

基金管理人或管理人

指建信基金管理有限责任公司

基金托管人或托管人

指中信实业银行

基金份额持有人

指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

注册登记人

指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为建信基金管理有限公司或接受建信基金管理有限公司委托代为办理

注册登记业务的机构

销售机构

指直销机构和代销机构

直销机构

指建信基金管理有限责任公司

代销机构

指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

投资人

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

个人投资者

指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人

机构投资者

指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资开放式证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

合格境外机构投资者

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

基金终止日

指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

募集期限

指自基金份额发售之日起至发售结束之日