企业自查情况表_34出境竹木草制品生产加工企业监督管理核查.docxVIP

企业自查情况表

（出境竹木草制品生产加工企业监督管理核查）

以下内容海关填写

企业名称

海关编码

统一社会

信用代码

市场主体类型

企业类型

□高级认证企业

□75分及以上注册登记和备案企业

□出境竹木草制品生产加工一类企业

主要经营场所（住所）

法定

代表人

联系方式

企业

联系人

联系方式

自查内容

（可根据实际填写）核实出境竹木草制品生产加工企业质量安全体系、防疫体系运行的持续符合性。

自查期限

年月日——年月日

海关核查人员

联系方式

注意事项

一、自查期间，企业对自查内容有疑问的可以联系海关核查人员予以指导。根据工作需要，海关可以要求企业补充相关证据材料或开展实地核查，企业应予以配合。

二、企业应在海关确定的期限内完成自查，并向海关提交相关资料。对自查情况不符合要求的，企业应当按照要求补充材料。

三、企业在自查中发现问题的，可以向海关申请主动披露。

四、出现下列情形之一的，海关将对企业开展实地核查：

（一）被核查人在自查期间放弃适用“企业自查结果认可模式”的；

（二）被核查人未在海关规定期限内完成自查的；

（三）被核查人在适用“企业自查结果认可模式”期间，被海关向下调整信用等级或者被暂停/取消相关资质的。

（四）被核查人报送的《企业自查情况表》及随附资料经补充后仍无法满足海关核查需求的；

（五）海关对企业自查结果审查后，认为需要开展实地核查的；

（六）被核查人在适用“企业自查结果认可模式”期间，发生1次及以上次数出口货物被境外通报或退运的。

因上述情形海关对被核查人停止适用“企业自查结果认可模式”的，2年内不得再次适用。

以下内容企业填写

自查经办人及职务

自查地点

自查时间

一、自查内容：

1.企业生产经营情况概述。

（说明：上一年度出境竹木草制品情况，包括但不限于品种、数量、目的地/原产地等，可另附页。）

情况描述：

2.企业在海关注册登记和/或备案信息与实际是否相符，核查事项涉及资质证书或备案信息是否有效。

（说明：需核对企业海关注册登记或备案信息与实际是否相符，相关资质证书是否有效。提供营业执照、法定代表人身份证明、相关资质证书、注册登记或备案证明等佐证材料。实际经营场所发生变更的，第3-20项无需填写。）

○是

○否

情况描述：

3.是否制定并落实自检自控计划。

（说明：自查是否制定自检自控制度或计划，自检自控计划中的管理措施是否覆盖法定检验检疫的各类风险，是否能够有效控制产品检验检疫风险；是否保存对产品质量及生产过程进行自检自控的相关记录，记录是否完整。若勾选“否”，应对不符合情况进行描述。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

4.是否建立供应商档案。

（说明：供应商档案应包括供应商名单、资质证明和产品合格证明文件等。若勾选“否”，应对不符合情况进行描述。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

5.是否对供应商进行评价。

（说明：自查是否对供应商进行评价，并保存供应商评价记录等资料。若勾选“否”，应对不符合情况进行描述。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

6.是否做好原辅料出入库记录。

（说明：查看生产加工过程中所使用主要原料、辅料，出入库记录是否完整齐全等。若勾选“否”，应对不符合情况进行描述。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

7.是否做好生产原料进厂时验收记录。

（说明：查阅原料进厂验收工作记录，核实是否及时、完整做好验收记录。若勾选“否”，应对不符合情况进行描述。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

8.是否做好成品出入库记录。

（说明：查阅成品出入库记录，核实是否及时、完整做好记录。若勾选“否”，应对不符合情况进行描述。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

9.是否按批次进行生产加工和管理。

（说明：查看生产加工记录和加工过程质量控制情况。若勾选“否”，应对不符合情况进行描述。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

10.最终产品能否实现有效溯源。

（说明：查看从原料采购、产品加工到成品出库各环节的管理台帐，核实是否能有效溯源。若勾选“否”，应对不符合情况进行描述。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

11.是否对拟出口成品按一定比例抽检检查，并做好记录。

（说明：查看出口成品抽查检验相关工作要求和记录。存在该内容中任何一项不符合的，应勾选“否”，并注明具体不符合内容。）

○是

○否

○不适用

情况描述：

12.是否落实生产、加工、存放等环节的防疫除害措施并做好记录。

（说明：查看除害处理设施是否与生产能力相适应；是否建有原料单独存放区域；包装场所、成品仓库是否配备防虫、防鼠、防霉设施，重点检查门、窗等与外界相连通处；是否定期进行杀虫、杀菌及灭鼠等防疫工作，查阅相关工作记录，核实各环节防疫