原创力文档P1 v3.4.2 chi full_Valid for LEs from 2 October 2024香港证券及投资学会试卷一基本证券及期货规例证券及期货从业员资格考试繁体中文.pdfVIP
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溫習手冊
試卷一
基本證券及期貨規例
證券及期貨從業員資格考試
第三版
初版：二零一九年二月
目前版本：二零二四年八月第3.4.2版
根據本溫習手冊而設的考試
將於2024年10月2日起生效
香港資格考試（卷一）而設
出版者
香港證券及投資學會
第三版©香港證券及投資學會2019，2020，2021，2023，2024
第二版©香港證券及投資學會2011，2012，2013，2014，2015，2016，2017
第一版©香港證券及投資學會2003，2004，2005，2006
香港鰂魚涌英皇道979號太古坊康橋大廈17樓
網址：
版權所有。未得香港證券及投資學會（“學會”）事先書面批准，不得以電子、機械、影
印、錄音或任何其他形式或方法，將本出版物的任何部分複製、傳送或儲存於檢索系
統之內。
國際標準書號：978-988-97139-6-9
免責聲明
本溫習手冊僅提供作教學用途，並不構成學會的法律或專業意見或建議。本溫習手冊
不應被倚賴作該等用途。
學會已盡力確保本溫習手冊的資料於出版時準確無誤，惟學會並不保證本溫習手冊的
內容是最新的或準確地反映目前的法律或監管狀況。學會對有關本溫習手冊的材料或
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隱含、法定或其他方面的用途適用性、質素或可銷售性，學會並不承擔任何責任。
試卷一3.4.2版ii©香港證券及投資學會
附錄
以下章節自上一版本以來已根據下列的原因更新：
第1章
節（頁碼）原因
1.3（1-3至1-財政司司長作出《2023年證券及期貨條例（修訂附表5）公
4）告》的更新
圖3（1-17）證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）的組織架構圖的更新
3.27（1-23）國際證券事務監察委員會組織的成員數目的更新
第3章
節（頁碼）原因
7.2至7.3（3-11財政司司長作出《2023年證券及期貨條例（修訂附表5）公
至3-12）告》的更新
試卷一3.4.2版iii©香港證券及投資學會
第4章
節（頁碼）原因
1.1（4-4至4-
5）
財政司司長作出《2023年證券及期貨條例（修訂附表5）公
8.1（4-37）及
告》的更新
8.60.1至8.60.3
（4-53）
3.4.1、第3.7節
的標題（4-22至
4-23）及3.18
（4-25）
4.3.1（4-26）
證監會的《有關為落實就證監會認可集體投資計劃的存管人設立
5.2至5.3（4-的監管制度而對附屬法例以及證監會的守則和指引作出建議修訂
29）的諮詢總結》的有關更新
6.1（4-31）
7.3及7.6（4-35
至4-36）
9.12（4-56）
試卷一3.4.2版iv©香港證券及投資學會
第5章
節（頁碼）原因
2.126（5-38）《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的更新
（有關非中央結算場外衍生工具交易的保證金規定延遲生效
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