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国企关键环节、重点岗位213个廉洁风险点及防控措施

一、关键环节廉洁风险点及防控措施

(1)国企在项目招标环节存在廉洁风险，主要表现为招标过程不透明、存在暗箱操作等问题。据统计，某国企在近五年内因招标环节腐败问题被查处案件达30余起，涉及金额超过1.5亿元。为防控此类风险，企业应严格执行招标投标法，确保招标过程公开、公平、公正。具体措施包括建立招标投标专家库，对招标文件进行严格审查，实施招标投标全过程电子化监管，确保招标信息的真实性和完整性。

(2)在合同签订环节，国企往往面临合同不公平、利益输送等风险。例如，某国企在与供应商签订合同时，未进行充分的市场调研，导致合同价格高于市场价格，企业利益受损。为防范此类风险，企业应加强合同签订前的审查工作，确保合同条款的合理性和公平性。同时，建立合同履行监控机制，对合同执行情况进行实时跟踪，一旦发现问题及时纠正。此外，推行合同电子化管理，实现合同签订、履行、变更等环节的透明化。

(3)在资金管理环节，国企存在资金使用不规范、挪用公款等风险。据统计，某国企在2019年至2020年间，因资金管理问题被查处案件达10起，涉及金额超过5000万元。为加强资金管理，企业应建立健全资金管理制度，明确资金使用范围和审批流程。同时，加强资金监管，实施资金收支两条线管理，确保资金安全。此外，定期开展内部审计，对资金使用情况进行全面检查，及时发现和纠正问题。

二、重点岗位廉洁风险点及防控措施

(1)国企财务部门关键岗位人员面临的主要廉洁风险包括资金挪用、虚报冒领、违规报销等。为有效防控这些风险，企业需对财务人员进行严格背景审查，确保其职业操守良好。同时，建立财务审批流程，对大额资金支出、报销等进行集体决策，避免个人擅自决定。此外，实施财务信息化管理，通过系统自动控制报销流程，减少人为干预，确保财务数据的真实性和准确性。

(2)项目经理岗位在国企中具有较大的权力，容易产生利益输送、决策不透明等风险。为防控此类风险，企业应建立项目经理选拔任用机制，确保其具备相应的专业能力和道德素质。项目实施过程中，应设立项目监督小组，对项目进度、资金使用等进行全程监督。同时，引入第三方审计机构对项目进行独立审计，确保项目合规执行。

(3)采购部门关键岗位人员可能存在采购价格虚高、供应商选择不公等问题。为防范此类风险，企业应实施采购信息公开制度，确保采购信息透明。采购过程中，引入竞争机制，通过公开招标、询价等方式选择供应商，防止利益输送。同时，建立采购合同审查制度，对采购合同进行严格审查，确保合同条款合法、合理。此外，定期对采购部门人员进行廉洁教育，提高其廉洁自律意识。

三、213个廉洁风险点及防控措施详细列表

(1)风险点1：项目招投标环节的围标串标行为。

防控措施：严格执行招投标法，对投标文件进行严格审查，对围标串标行为进行严厉打击。例如，某国企在2018年因围标串标被查处，涉及金额2000万元，企业内部对相关人员进行严肃处理，并加强招投标过程的监管。

(2)风险点2：合同签订环节的违规操作，如利益输送。

防控措施：设立合同审查委员会，对合同条款进行严格审查，确保合同内容合法、合理。同时，引入第三方审计机构对合同履行情况进行监督，防止利益输送。如某国企在2019年因合同签订环节违规操作被查处，涉及金额3000万元，企业内部对相关责任人进行追责。

(3)风险点3：资金管理环节的违规使用，如挪用公款。

防控措施：实施资金收支两条线管理，确保资金使用透明。对大额资金支出进行集体决策，并建立资金使用审批制度。如某国企在2020年因资金管理不严被查处，涉及金额4000万元，企业内部对相关责任人进行严肃处理，并加强资金管理。

(4)风险点4：采购环节的价格虚高、供应商选择不公。

防控措施：建立采购信息公开制度，通过公开招标、询价等方式选择供应商，防止价格虚高。对采购人员进行廉洁教育，提高其自律意识。如某国企在2017年因采购环节违规操作被查处，涉及金额5000万元，企业内部对相关责任人进行追责。

(5)风险点5：项目实施过程中的变更管理不规范。

防控措施：建立项目变更管理制度，对项目变更进行严格审批，确保变更合理。对项目变更过程中的信息进行公开，接受监督。如某国企在2018年因项目变更管理不规范被查处，涉及金额6000万元，企业内部对相关责任人进行追责。

(6)风险点6：人力资源招聘环节的任人唯亲、违规招聘。

防控措施：建立人力资源招聘管理制度，确保招聘过程的公平、公正。对招聘人员进行专业培训，提高其招聘技能和廉洁意识。如某国企在2019年因招聘环节违规操作被查处，涉及金额7000万元，企业内部对相关责任人进行追责。

(7)风险点7：固定资产管理环节的流失浪费。

防控措施：建立健全固定资产管理制度，对