项目或股权融资财务顾问协议.docx

?甲方（委托人）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

乙方（受托人）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

鉴于甲方拟进行项目或股权融资，需要专业的财务顾问服务；乙方具备提供此类服务的专业能力和经验。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方聘请乙方担任项目或股权融资财务顾问事宜，达成如下协议：

一、服务内容

（一）融资方案设计

1.根据甲方项目或股权的具体情况，深入研究分析市场环境、行业趋势以及潜在投资者的需求偏好，为甲方量身定制个性化的融资方案，包括但不限于融资规模、融资结构（如股权融资、债权融资的比例及组合方式）、融资期限、融资成本等关键要素的规划。

2.对不同融资方案进行详细的财务分析和风险评估，比较各方案的优劣，向甲方提供专业的建议和决策依据，协助甲方确定最适合自身发展的融资方案。

（二）投资者寻找与筛选

1.利用乙方广泛的行业资源和专业的投资者网络，积极主动地寻找潜在的符合甲方需求的投资者，包括但不限于风险投资机构、私募股权投资基金、战略投资者、银行等金融机构。

2.对寻找到的潜在投资者进行初步筛选和尽职调查，了解其投资偏好、资金实力、投资决策流程等关键信息，建立投资者数据库，并向甲方推荐具有较高投资意向和匹配度的优质投资者名单。

（三）融资文件准备

1.协助甲方准备各类融资所需的文件资料，包括但不限于商业计划书、融资建议书、财务报表、审计报告、法律意见书等。确保这些文件资料内容完整、逻辑清晰、数据准确、格式规范，能够充分展示甲方项目或股权的价值和潜力，满足投资者的信息需求。

2.对融资文件进行审核和修改，从财务专业角度提出优化建议，提高文件的质量和吸引力，增强甲方在融资过程中的竞争力。

（四）融资谈判支持

1.在甲方与潜在投资者进行融资谈判阶段，作为甲方的专业代表，为甲方提供全程的谈判支持服务。协助甲方制定谈判策略，明确谈判目标和底线，分析谈判过程中可能出现的各种情况及应对措施。

2.参与融资谈判会议，代表甲方与投资者进行沟通交流，准确传达甲方的立场和诉求，同时解读和分析投资者的意见和关注点，促进双方达成共识。在谈判过程中，协调各方利益关系，推动谈判进程顺利进行，争取最有利的融资条件。

（五）融资交易实施与协调

1.在融资交易达成后，协助甲方完成各项后续工作，确保融资款项按时足额到账。包括但不限于与投资者、相关金融机构、中介机构等协调沟通，办理资金划转、股权变更登记、工商备案等手续，保障融资交易的顺利实施。

2.对融资交易过程进行跟踪和监督，及时发现并解决可能出现的问题和风险，确保整个融资项目按照预定计划和目标顺利完成。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

-有权要求乙方按照本协议约定提供财务顾问服务，并对乙方的服务工作进行监督和检查。

-有权获取乙方提供的专业意见和建议，对乙方提出的融资方案、投资者推荐名单等事项进行决策。

-有权了解乙方在服务过程中的工作进展情况，并要求乙方及时汇报相关信息。

2.义务

-向乙方提供真实、准确、完整的项目或股权相关信息资料，包括但不限于企业历史沿革、财务状况、业务模式、市场竞争情况、发展规划等，以便乙方能够全面深入地了解甲方情况，为甲方提供专业的服务。

-积极配合乙方开展工作，按照乙方的要求提供必要的协助和支持，包括但不限于安排会议、提供数据资料、参与谈判等。

-按照本协议约定及时足额向乙方支付财务顾问费用。

-在未经乙方书面同意的情况下，不得向第三方泄露乙方为甲方提供的服务内容、商业秘密以及在服务过程中知悉的其他机密信息。

（二）乙方权利与义务

1.权利

-有权按照本协议约定获取财务顾问费用。

-在履行本协议过程中，有权要求甲方提供必要的信息资料和协助支持，以确保服务工作的顺利开展。

-对甲方提供的信息资料进行保密，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。

2.义务

-组建专业的财务顾问团队，由具备丰富经验和专业知识的人员组成，为