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2024年证券经营模式试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

2.以下哪个选项不属于证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性原则

B.制衡性原则

C.适应性原则

D.追求利润最大化原则

3.证券交易市场的参与者不包括以下哪项？

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券交易所

D.普通公民

4.以下哪个选项不属于证券公司的主要监管机构？

A.中国证监会

B.银保监会

C.商务部

D.人民银行

5.以下哪个选项不属于证券交易市场的基本功能？

A.价格发现

B.优化资源配置

C.信用创造

D.风险管理

6.证券经纪业务中，以下哪个选项不属于经纪商的义务？

A.严格保密客户信息

B.按时完成交易

C.提供虚假信息

D.保持交易公平

7.证券承销业务中，以下哪个选项不属于证券承销商的职责？

A.协助发行人完成发行

B.保障投资者权益

C.操纵市场价格

D.提供专业建议

8.证券自营业务中，以下哪个选项不属于自营业务的限制？

A.自营资金不得用于证券经纪业务

B.自营业务与经纪业务分开管理

C.自营业务不得进行内幕交易

D.自营业务可以与经纪业务合并计算业绩

9.以下哪个选项不属于证券公司内部控制的目标？

A.防范和控制风险

B.提高公司盈利能力

C.保障投资者利益

D.提高公司知名度

10.以下哪个选项不属于证券公司合规管理的内容？

A.合规性审查

B.合规性培训

C.合规性检查

D.违规行为处理

11.证券公司内部控制的有效性评价不包括以下哪个方面？

A.内部控制制度的制定

B.内部控制制度的执行

C.内部控制制度的完善

D.内部控制制度的宣传

12.证券公司内部控制的核心是？

A.风险管理

B.内部控制制度

C.内部审计

D.内部报告

13.证券公司内部控制的基本原则不包括以下哪个？

A.全面性原则

B.制衡性原则

C.适应性原则

D.成本效益原则

14.证券公司内部控制的目标不包括以下哪个？

A.防范和控制风险

B.保障投资者利益

C.提高公司盈利能力

D.提高公司知名度

15.证券公司内部控制的有效性评价不包括以下哪个方面？

A.内部控制制度的制定

B.内部控制制度的执行

C.内部控制制度的完善

D.内部控制制度的宣传

16.证券公司内部控制的核心是？

A.风险管理

B.内部控制制度

C.内部审计

D.内部报告

17.证券公司内部控制的基本原则不包括以下哪个？

A.全面性原则

B.制衡性原则

C.适应性原则

D.成本效益原则

18.证券公司内部控制的目标不包括以下哪个？

A.防范和控制风险

B.保障投资者利益

C.提高公司盈利能力

D.提高公司知名度

19.证券公司内部控制的有效性评价不包括以下哪个方面？

A.内部控制制度的制定

B.内部控制制度的执行

C.内部控制制度的完善

D.内部控制制度的宣传

20.证券公司内部控制的核心是？

A.风险管理

B.内部控制制度

C.内部审计

D.内部报告

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司内部控制的基本原则包括哪些？

A.全面性原则

B.制衡性原则

C.适应性原则

D.成本效益原则

2.证券公司内部控制的目标包括哪些？

A.防范和控制风险

B.保障投资者利益

C.提高公司盈利能力

D.提高公司知名度

3.证券公司内部控制的有效性评价包括哪些方面？

A.内部控制制度的制定

B.内部控制制度的执行

C.内部控制制度的完善

D.内部控制制度的宣传

4.证券公司内部控制的核心包括哪些？

A.风险管理

B.内部控制制度

C.内部审计

D.内部报告

5.证券公司内部控制的基本原则不包括以下哪个？

A.全面性原则

B.制衡性原则

C.适应性原则

D.追求利润最大化原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司内部控制的目标是提高公司盈利能力。（）

2.证券公司内部控制的核心是风险管理。（）

3.证券公司内部控制的基本原则包括全面性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则。（）

4.证券公司内部控制的有效性评价包括内部控制制度的制定、执行、完善和宣传。（）

5.证券公司内部控制的目标包括防范和控制风险、保障投资者利益和提高公司知名度。（）

6.证券公司内部控制的核心是内部控制制度。（）

7.证券公司内部控制的基本原则包括全面性原则、制衡性原