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2024年证券法规知识梳理试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券自营业务

2.以下哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.保险业务

3.证券公司开展证券经纪业务，应当具备下列哪些条件？

A.具有证券经纪业务许可

B.具有健全的风险控制制度

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有符合规定的专业人员

4.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源应当是？

A.客户资金

B.公司自有资金

C.借入资金

D.以上都可以

5.下列哪项不属于证券交易场所的职责？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.规定交易规则

D.发放证券公司业务许可证

6.证券投资者保护基金的主要用途是？

A.补偿证券投资者损失

B.支持证券市场稳定

C.维护证券公司正常经营

D.以上都是

7.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？

A.市场化原则

B.法治化原则

C.客户至上原则

D.公平公正原则

8.证券公司应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.员工培训制度

D.财务管理制度

9.证券公司开展证券经纪业务，客户资金账户的存款利率应当如何确定？

A.由证券公司自行确定

B.由中国人民银行规定

C.由证券交易场所规定

D.由客户自行确定

10.证券公司应当建立健全的信息披露制度，以下哪项不属于信息披露制度的内容？

A.定期报告

B.不定期报告

C.内部报告

D.公开报告

11.证券公司应当建立健全的信息安全管理制度，以下哪项不属于信息安全管理制度的内容？

A.数据安全

B.网络安全

C.系统安全

D.人员安全

12.证券公司应当建立健全的客户服务制度，以下哪项不属于客户服务制度的内容？

A.咨询服务

B.投诉处理

C.客户满意度调查

D.客户档案管理

13.证券公司应当建立健全的员工培训制度，以下哪项不属于员工培训制度的内容？

A.专业技能培训

B.法规知识培训

C.道德规范培训

D.市场分析培训

14.证券公司应当建立健全的合规管理制度，以下哪项不属于合规管理制度的内容？

A.合规检查

B.合规报告

C.合规考核

D.合规培训

15.证券公司应当建立健全的风险管理制度，以下哪项不属于风险管理制度的内容？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

16.证券公司应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.员工培训制度

D.财务管理制度

17.证券公司应当建立健全的信息披露制度，以下哪项不属于信息披露制度的内容？

A.定期报告

B.不定期报告

C.内部报告

D.公开报告

18.证券公司应当建立健全的信息安全管理制度，以下哪项不属于信息安全管理制度的内容？

A.数据安全

B.网络安全

C.系统安全

D.人员安全

19.证券公司应当建立健全的客户服务制度，以下哪项不属于客户服务制度的内容？

A.咨询服务

B.投诉处理

C.客户满意度调查

D.客户档案管理

20.证券公司应当建立健全的员工培训制度，以下哪项不属于员工培训制度的内容？

A.专业技能培训

B.法规知识培训

C.道德规范培训

D.市场分析培训

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展证券经纪业务，应当具备下列哪些条件？

A.具有证券经纪业务许可

B.具有健全的风险控制制度

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有符合规定的专业人员

2.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源应当是？

A.客户资金

B.公司自有资金

C.借入资金

D.以上都可以

3.证券投资者保护基金的主要用途是？

A.补偿证券投资者损失

B.支持证券市场稳定

C.维护证券公司正常经营

D.以上都是

4.证券公司应当建立健全的内部控制制度，以下哪些属于内部控制制度的内容？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.员工培训制度

D.财务管理制度

5.证券公司应当建立健全的信息披露制度，以下哪些属于信息披露制度的内容？

A.定期报告

B.不定期报告

C.内部报告

D.公开报告

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展证券经纪业务，客户资金账户的存款利率由证券公司自行确定。（）

2.证券公司应当建立健