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2024年证券法规应用试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易场所的设立和解散由谁决定？

A.中国证监会

B.国务院决定

C.证券交易所理事会

D.上市公司股东大会

2.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.500万元

D.1000万元

3.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

4.证券发行人必须向投资者披露的信息不包括以下哪项？

A.公司概况

B.财务会计报告

C.董事会成员信息

D.证券交易所规定披露的其他信息

5.证券交易中，禁止操纵证券市场的行为包括以下哪项？

A.买卖自己持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有的证券

B.利用资金优势、持股优势和信息优势联合或者连续买卖

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券交易所的职能？

A.制定证券交易规则

B.组织证券交易

C.对证券交易活动进行监管

D.担任公司的法定代表人

7.以下哪项不属于证券登记结算公司的职能？

A.证券登记

B.证券存管

C.证券结算

D.证券发行

8.证券公司从事证券自营业务的，其自营账户的资金应当占其净资本的一定比例，该比例是多少？

A.50%

B.70%

C.80%

D.90%

9.以下哪项不属于证券投资咨询机构应当具备的条件？

A.具有固定的办公场所

B.具有健全的内部管理制度

C.具有符合规定的注册资本

D.具有符合规定的从业人员

10.证券投资者保护基金公司的宗旨是什么？

A.维护投资者利益

B.促进证券市场稳定发展

C.维护证券市场秩序

D.以上都是

11.以下哪项不属于证券公司的合规负责人应当履行的职责？

A.负责制定公司合规管理制度

B.负责监督公司各项业务活动的合规性

C.负责公司合规管理工作的组织协调

D.负责公司的日常经营管理工作

12.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的必备条件？

A.具有良好的职业道德

B.具有与任职岗位相适应的专业能力

C.具有与任职岗位相适应的工作经验

D.具有符合规定的学历

13.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.财务内部控制制度

B.风险控制制度

C.人员管理制度

D.证券自营业务制度

14.以下哪项不属于证券公司应当遵守的证券交易规则？

A.公开、公平、公正的原则

B.证券交易应当符合法律法规的规定

C.证券交易应当符合证券交易所的规则

D.证券交易应当符合证券公司的内部管理制度

15.以下哪项不属于证券公司从事证券经纪业务的合规要求？

A.不得利用内幕信息进行证券交易

B.不得为客户进行证券交易

C.不得泄露客户交易信息

D.不得为客户提供融资

16.以下哪项不属于证券公司从事证券承销业务的合规要求？

A.不得欺诈发行证券

B.不得虚假陈述

C.不得隐瞒重要事实

D.不得违反证券发行规定

17.以下哪项不属于证券公司从事证券自营业务的合规要求？

A.不得操纵证券市场

B.不得利用内幕信息进行证券交易

C.不得违反自营业务的相关规定

D.不得违反证券交易规则

18.以下哪项不属于证券公司从事证券投资咨询业务的合规要求？

A.不得提供虚假的证券投资咨询

B.不得泄露客户交易信息

C.不得利用客户交易信息为自己谋取利益

D.不得违反证券投资咨询业务的相关规定

19.以下哪项不属于证券公司从事证券经纪业务的合规要求？

A.不得泄露客户交易信息

B.不得为客户进行证券交易

C.不得利用内幕信息进行证券交易

D.不得违反证券经纪业务的相关规定

20.以下哪项不属于证券公司从事证券承销业务的合规要求？

A.不得欺诈发行证券

B.不得虚假陈述

C.不得隐瞒重要事实

D.不得违反证券发行规定

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的业务范围包括哪些？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

2.证券发行人必须向投资者披露的信息包括哪些？

A.公司概况

B.财务会计报告

C.董事会成员信息

D.证券交易所规定披露的其他信息

3.证券交易所的职能包括哪些？

A.制定证券交易规则

B.组织证券交易

C.对证券交易活动进行监管

D.担任公司的法定代表人

4.证券登记结算公司的职能包括哪些？

A.证券登记

B.证券存管

C.证券结算

D.证券发行

5.证券投资者保护基金公司的