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2024证券从业资格考试最佳复习计划试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易中的“T+0”制度是指？

A.当日买入，当日卖出

B.当日买入，次日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

2.以下哪个不是我国证券市场的主要监管机构？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.中国人民银行

D.中国保监会

3.以下哪个不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券融资业务

4.以下哪个不是我国证券市场的主要指数？

A.沪深300指数

B.中小板指数

C.创业板指数

D.上证50指数

5.以下哪个不是我国证券市场的主要交易场所？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.证券交易所和期货交易所

6.以下哪个不是证券公司的资本充足率要求？

A.最低资本要求

B.监管资本要求

C.交易资本要求

D.风险资本要求

7.以下哪个不是证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.财务控制制度

C.人力资源管理制度

D.技术安全制度

8.以下哪个不是证券公司的合规管理制度？

A.合规检查制度

B.合规培训制度

C.合规报告制度

D.合规考核制度

9.以下哪个不是证券公司的信息披露制度？

A.定期信息披露制度

B.临时信息披露制度

C.内幕交易信息披露制度

D.重大事件信息披露制度

10.以下哪个不是证券公司的投资者保护制度？

A.投资者投诉处理制度

B.投资者教育制度

C.投资者风险提示制度

D.投资者赔偿制度

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券融资业务

2.我国证券市场的主要监管机构包括？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.中国人民银行

D.中国保监会

3.证券公司的内部控制制度包括？

A.风险控制制度

B.财务控制制度

C.人力资源管理制度

D.技术安全制度

4.证券公司的合规管理制度包括？

A.合规检查制度

B.合规培训制度

C.合规报告制度

D.合规考核制度

5.证券公司的信息披露制度包括？

A.定期信息披露制度

B.临时信息披露制度

C.内幕交易信息披露制度

D.重大事件信息披露制度

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券交易中的“T+0”制度是指当日买入，当日卖出。（）

2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务和证券融资业务。（）

3.我国证券市场的主要监管机构包括中国证监会、国家发改委、中国人民银行和中国保监会。（）

4.证券公司的内部控制制度包括风险控制制度、财务控制制度、人力资源管理制度和技术安全制度。（）

5.证券公司的合规管理制度包括合规检查制度、合规培训制度、合规报告制度和合规考核制度。（）

6.证券公司的信息披露制度包括定期信息披露制度、临时信息披露制度、内幕交易信息披露制度和重大事件信息披露制度。（）

7.证券公司的投资者保护制度包括投资者投诉处理制度、投资者教育制度、投资者风险提示制度和投资者赔偿制度。（）

8.证券公司的资本充足率要求包括最低资本要求、监管资本要求、交易资本要求和风险资本要求。（）

9.证券公司的投资者教育制度是指对投资者进行风险提示、投资知识普及等活动。（）

10.证券公司的投资者投诉处理制度是指对投资者的投诉进行及时、公正、有效的处理。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司在风险管理中的主要措施。

答案：

证券公司在风险管理中主要采取以下措施：

（1）建立健全风险管理制度，明确风险管理的目标、原则和流程。

（2）设立风险管理部门，负责公司整体风险的管理和监控。

（3）建立风险预警机制，及时发现和评估潜在风险。

（4）实施风险评估和监测，对风险进行分类和量化，确保风险可控。

（5）制定风险应对策略，包括风险分散、风险转移和风险规避等。

（6）加强内部控制，确保公司各项业务合规、稳健运行。

（7）建立应急响应机制，对突发事件进行快速处置。

2.解释什么是证券市场的内幕交易，并说明其危害性。

答案：

内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人员利用该信息进行证券交易，或者泄露该信息，使他人利用该信息进行证券交易，扰乱证券市场秩序的行为。

内幕交易的危害性包括：

（1）破坏市场公平性，损害其他投资者的合法权益。

（2）导致股价波动异常，影响证券市场的稳定运行。

（3）损害上市公司形象，降