《证券期货业参与方编码 第1部分：交易场所》编制说明.pdf

一、背景及意义

1.背景

经过30多年的发展，证券期货业编码呈现出类型众多，主体复杂，各机构

编码冲突及规则不统一，缺乏统一协调管理等现象。随着行业组织机构数量越来

越多，类型越来越复杂，国际化程度越来越快，同时，业务和机构间数据交换日

益增多，编码的类别和数量需求逐步增加，以上现象阻碍了经营机构、监管部门

等各参与方对于编码的理解以及系统间的互联互通，增加了统计分析和监管的难

度，阻碍了行业数字化发展。

《金融标准化十四五规划》中要求：提升证券期货业数据治理水平，完善证

券期货业通用基础类标准。《证券期货业科技发展“十四五”规划》中要求：完

善术语、分类、编码等行业通用基础类标准，有力支撑行业数字化转型。为了实

现全面加强风险防范，强化穿透式监管，实现牢牢守住不发生系统性风险底线，

和深化境内外资本市场互联互通，提高参与国际金融治理能力。研究行业编码治

理体系，优化现存编码体系刻不容缓。

2023年，《证券期货业编码治理体系研究》课题组研究发现，目前交易场所

编码出现包括：同一市场编码不统一，分类不清晰和不科学，不同标准中同一市

场术语不统一，容量可扩展性不强等问题，呈现一码多编的现状，在行业理解和

系统间数据交互时，将严重消耗大量的理解和转换时长。随着行业数字化转型的

快速发展时期，对交易、监管、信息披露的实效性、精准性要求越来越高，不同

机构不同标准中涉及交易场所编码越来越多的情况下，交易场所编码的标准化迫

在眉睫。

2.意义

本文件拟对交易场所的编码方案进行规范，规定编码注册和登记机构和流

程，建立与MIC码的映射完整列表。旨在避免不同编码机构对同一编码对象的重

复编码；降低由于编码方案不一致导致使用单位系统集成对接时的开发成本；提

升统计时的数据准确性；通过标准化数据，提升人工智能学习和使用准确性。从

而提高经营机构、监管机构等各参与方对于交易场所编码的理解以及系统间互联

互通的效率，实现精准的统计分析和监管，以促进行业数字化发展。

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二、工作简况

1.任务来源

本文件是2023年《证券期货业编码治理体系研究》课题组在对交易场所编

码现状梳理的过程中研究提出。

本文件任务来源于证标委发布的《关于下达﹝证券期货业参与方编码第1

部分：交易场所﹞金融行业标准立项计划的通知》（证标委秘发﹝2024﹞145号），

本文件项目计划编号为P2024006。本文件得到了证监会科技监管司等单位的指

导，牵头单位为深圳市金证科技股份有限公司，参与单位包括：上海证券交易所、

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、大连商品交易所、中国金融

期货交易所、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、民生期货有

限公司、北京泓佑私募基金管理公司、恒生电子股份有限公司，起草单位具有广

泛代表性。

文件主要起草人职责和工作职责如下：

序号姓名单位主要工作内容/职责

王洋深圳市金证科技股份有作为主笔人主导标准技术编

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限公司制，项目组织联络协调等工作

标准指导、审核，对标准编制

深圳市金证科技股份有

2王海航思路、设计方法、编制内容、

限公司

梳理方法等进行总体指导

标准内容的评审和修订；标准

3马戈上海证券交易所

代码表的编制

标准内容的评审和修订；标准

4李晗深圳证券交易所