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期货从业人员职业行为准则(修订)

第一章总则

第一条为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，

促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交

易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准

则。

第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任

能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中

必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业

人员进行纪律惩戒的主要依据。

第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条

所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定

的人员。

第二章基本准则

第四条从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服

从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制

度。

第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公

平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交

易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，

诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保

障期货市场稳健运行。

第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨

慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合

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法权益。

第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的

商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应

当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；

（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有

关规定进行调查取证的；

（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公

开的。

从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投

资者或者原所在机构的秘密。

第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投

资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生

冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确

保投资者的利益得到公平的对待。

第三章合规执业

第十条从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的

规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从

事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易

的虚假信息等违法违规行为。

第十一条从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：

（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；

（四）中国证监会禁止的其他行为。

第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得

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有下列行为：

（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员

及其客户的合法权益；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十四条期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导

客户的信息；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十五条为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得

有下列行为