证券从业资格考试程序化交易合规测试题.docx

证券从业资格考试程序化交易合规测试题

1、为了预防洗钱活动，遏制洗钱以及相关犯罪，加强和规范反洗钱工作，维护金融秩序、社会公共利益和国家安全，根据宪法，制定反洗钱法。（）

A是(正确答案)

B否

2、在中华人民共和国境内（以下简称境内）设立的金融机构和依照本法规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全反洗钱内部控制制度，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。（）

A是(正确答案)

B否

3、实施约见谈话措施的，由本所或者业务部门至少提前（）交易日通知监管对象，告知其违规事实、实施的自律监管