《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准（征求意见稿）.pdf

ICS03.100.01

CCSA02

团体标准

T/CASMESXXXX—XXXX

中小企业合规管理体系有效性评价

Effectivenessevaluationofcompliancemanagementsystemformicro,smalland

medium-sizedenterprises

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中国中小企业协会发布

T/CASMESXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由中国中小企业协会提出并归口。

本文件起草单位：

本文件主要起草人：

II

T/CASMESXXXX—XXXX

引言

为规范中小企业合规管理体系有效性评价活动，引导和促进其合规管理体系建设，提升其合规管理

能力，识别和防范合规风险，根据《中小企业促进法》等相关法律和《关于促进中小企业发展的指导意

见》《“十四五”促进中小企业发展规划》等政策，参照GB/T35770—202X《合规管理体系要求及使

用指南》等规定，制定本标准。

III

T/CASMESXXXX—XXXX

中小企业合规管理体系有效性评价

1范围

本标准确立了中小企业合规管理体系有效性评价的总体原则和方法，规定了评价机制和评价指标。

本标准适用于中小微企业自身开展合规管理体系有效性评价，也适用于第二方、第三方对中小微企

业合规管理体系有效性的评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

合规管理体系有效性effectivenessofcompliancemanagementsystem

识别、监控和处置合规风险，形成合规文化的实效及其程度，包括合规计划制定、合规计划执行和

合规计划实施结果的有效性。

4总体原则与要求

总体原则

合规管理体系有效性评价应遵循以下原则：

a)全面性原则。评价内容和结果能够反映企业合规管理建设运行的整体情况，包括建立、实施、

运行、维护、持续改进等过程，这些过程依托或者包含于一套具有持续改进和自我强化能力的

合规管理体系中，且与企业内的其他管理体系协同。

b)差异性原则。针对不同行业中小企业的特点，设定不同的评价内容、指标以及指标