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金融行业投资风险控制指南

TOC\o1-2\h\u877第一章投资风险概述 2

233851.1投资风险的定义与分类 2

101211.1.1投资风险的定义 2

172941.1.2投资风险的分类 2

144541.1.3投资风险的测量 3

242631.1.4投资风险评估 3

31972第二章股票投资风险控制 4

201711.1.5市场风险概述 4

302251.1.6市场风险分析 4

10891.1.7股票投资策略 4

319631.1.8股票投资风险管理 5

23549第三章债券投资风险控制 5

31851.1.9概述 5

223961.1.10债券市场风险类型 5

203121.1.11债券市场风险特征分析 6

210491.1.12债券投资组合概述 6

271141.1.13债券投资组合策略实施 6

25291第四章商品期货投资风险控制 7

54961.1.14市场风险概述 7

199561.1.15价格风险 7

311451.1.16流动性风险 7

253401.1.17信用风险 8

240321.1.18交易策略选择 8

51341.1.19风险控制措施 8

23203第五章外汇投资风险控制 9

293081.1.20概述 9

131401.1.21外汇市场风险特点 9

138391.1.22外汇投资策略 9

7151.1.23风险防范措施 9

28610第六章资产配置风险控制 10

311101.1.24资产配置原则 10

193761.1.25资产配置方法 10

88401.1.26风险识别与评估 11

89391.1.27风险分散策略 11

31151.1.28风险监测与预警 11

260131.1.29风险应对策略 11

236541.1.30风险控制与调整 11

26274第七章投资组合风险控制 11

215881.1.31投资组合构建原则 11

75451.1.32投资组合构建方法 11

94841.1.33投资组合调整策略 12

225951.1.34投资组合风险评估方法 12

184281.1.35投资组合风险优化策略 12

26402第八章金融衍生品投资风险控制 13

244301.1.36概述 13

213121.1.37市场风险 13

20131.1.38信用风险 13

18471.1.39流动性风险 13

23711.1.40操作风险 13

152991.1.41法律风险 13

39771.1.42投资策略 14

212081.1.43风险防范措施 14

3002第九章投资者心理与行为风险控制 14

237011.1.44引言 14

111891.1.45投资者心理风险防范措施 15

73411.1.46引言 15

11281.1.47投资者行为风险管理措施 16

23614第十章金融监管与投资风险控制 16

第一章投资风险概述

1.1投资风险的定义与分类

1.1.1投资风险的定义

投资风险是指投资者在投资过程中，由于各种不确定性因素导致的投资收益与预期收益之间的偏差。投资风险是金融市场中客观存在的现象，投资者在追求收益的同时必须承担相应的风险。

1.1.2投资风险的分类

（1）市场风险（MarketRisk）

市场风险是指由于市场整体波动导致的投资收益波动。市场风险包括股市、债市、汇市等各个金融市场的波动。市场风险可分为系统性风险和非系统性风险。

（1）系统性风险：指由于宏观经济、政策、市场情绪等因素导致的整个市场收益的波动。

（2）非系统性风险：指由于特定行业、公司或资产本身的因素导致的投资收益波动。

（2）信用风险（CreditRisk）

信用风险是指投资者在投资过程中，因借款人或债券发行方违约而导致的损失。信用风险主要包括：

（1）主权信用风险：指违约风险。

（2）企业信用风险：指企业违约风险。

（3）个人信用风险：指个人违约风险。

（3）流动性风险（LiquidityRisk）

流动性风险是指投资者在需要时无法顺利买卖资产或无法以合理价格买卖资产的风险。流动性风险可分为：

（1）市场流动性风险：指市场整体流动性不足。

（2）特定资产流动性风险：指特定资产流动性不足。

（4）利率风险（Inter