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XX股份有限公司

独立董事述职报告

各位股东及股东代理人：

本人作为XX股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，认真行使法律所赋予的权利，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，及时了解公司的生产经营信息，积极出席公司年度召开的相关会议，对董事会审议的相关事项发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和股东、特别是社会公众股股东的利益。现将任职期间本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下；

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人毕业于XX大学，执业律师。曾就职于XX集团公司出任公司独立董事。现公司新一届董事会换届，本人任职届满。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、任职期间履职情况

（一）任职期间出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议的情况

任职期间内公司董事会、股东大会等各项会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

1、出席董事会会议的情况

姓名

任职期间应参加董事会次数

现场/通讯出席次数

委托出席次数

投票情况(弃权、反对次数)

缺席次数

XX

7

7

0

0

0

任职期间，公司共召开10次董事会，本人作为公司独立董事亲自出席了任职期间内召开的董事会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人任职期间积极参加公司召开的董事会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。本人未对公司报告期内的董事会议案提出异议，均投了赞成票，没有出现投反对票、弃权票和无法发表意见的情形。

2、出席股东大会会议的情况

任职期间内，公司共召开3次股东大会，本人全部出席所召开的股东大会。

3、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

（1）审计委员会履职情况

任职期间，审计委员会共召开8次会议，本人作为审计委员会委员，参加了全部会议，并遵循《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》开展审计委员会工作：审核公司年度审计工作计划；与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了沟通和交流；对会计师事务所从事年度审计工作进行总结；监督公司财务信息的有关披露工作；审查督促公司内控制度的建设；每季度结束后均召开会议对审计工作进行总结，并提出下一阶段的审计计划。

（2）薪酬与考核委员会履职情况

任职期间，薪酬与考核委员会召开了6次会议，本人作为薪酬与考核委员会召集人，参加了全部会议。对高级管理人员薪酬考核事项进行了讨论研究。公司管理层紧紧围绕着董事会制定整体战略目标，积极推进、全面落实，公司各项业务得到稳中促进。薪酬与考核委员会认为公司高级管理人员薪酬按既定考核制度发放。

（3）独立董事专门会议履职情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，公司已制定了《独立董事工作制度》。报告期内我们并未召开独立董事专门会议。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、真实。

（三）维护投资者合法权益情况

报告期内，本人积极与公司董事长、财务总监、董事会秘书等董事、高级管理人员保持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，积极采取多种途径与中小股东进行充分的沟通交流，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

（四）公司配合独立董事工作的情况

报告期内，公司积极配合我们开展工作，并为独立董事工作展开配置了专门人员，在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，为我做好履职工作提供了全面支持。

（五）对公司进行现场调查的情况

任职期间内本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间达到65日，充分