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完成任务的证券从业资格试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.资产定价

C.风险管理

D.投资咨询

2.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.证券自营业务

3.以下哪项不是证券交易所的职责？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.管理证券发行

D.审查证券发行

4.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.银行

5.以下哪项不是证券交易的方式？

A.交易公开

B.交易集中

C.交易有形

D.交易无纸化

6.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保障国家经济安全

7.以下哪项不是证券公司的合规风险？

A.违反证券法律法规

B.违反公司内部规章制度

C.违反职业道德规范

D.经营风险

8.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.长期投资

C.风险控制

D.股息收入

9.以下哪项不是证券交易中的委托指令？

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.信用委托

10.以下哪项不是证券交易中的交易席位？

A.交易单位

B.交易资格

C.交易权利

D.交易地点

11.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.宏观分析

D.心理分析

12.以下哪项不是证券投资的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.以下哪项不是证券公司的业务部门？

A.证券经纪业务部

B.证券投资咨询部

C.证券自营业务部

D.证券资产管理部

14.以下哪项不是证券公司的分支机构？

A.证券营业部

B.证券投资咨询部

C.证券营业部

D.证券投资咨询部

15.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

16.以下哪项不是证券市场的监管手段？

A.行政监管

B.法律监管

C.市场监管

D.自律监管

17.以下哪项不是证券市场的监管目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保障国家经济安全

18.以下哪项不是证券公司的合规风险？

A.违反证券法律法规

B.违反公司内部规章制度

C.违反职业道德规范

D.经营风险

19.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.长期投资

C.风险控制

D.股息收入

20.以下哪项不是证券交易中的委托指令？

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.信用委托

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.资产定价

C.风险管理

D.投资咨询

2.证券公司的业务部门包括以下哪些？

A.证券经纪业务部

B.证券投资咨询部

C.证券自营业务部

D.证券资产管理部

3.证券市场的参与者包括以下哪些？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.银行

4.证券投资分析的方法包括以下哪些？

A.技术分析

B.基本面分析

C.宏观分析

D.心理分析

5.证券投资的风险包括以下哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、资产定价、风险管理、投资咨询。（）

2.证券公司的业务部门包括证券经纪业务部、证券投资咨询部、证券自营业务部、证券资产管理部。（）

3.证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者、银行。（）

4.证券投资分析的方法包括技术分析、基本面分析、宏观分析、心理分析。（）

5.证券投资的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险。（）

6.证券公司的合规风险包括违反证券法律法规、违反公司内部规章制度、违反职业道德规范、经营风险。（）

7.证券投资的基本原则包括分散投资、长期投资、风险控制、股息收入。（）

8.证券交易中的委托指令包括限价委托、市价委托、全权委托、信用委托。（）

9.证券交易中的交易席位包括交易单位、交易资格、交易权利、交易地点。（）

10.证券市场的监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券业协会、证券公司。（）

11.证券市场的监管手段包括行政监管、法律监管、市场监管、自律监管。（）

12.证券市场的监管目标包括保护投资者利益、