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合规风险部门总结报告
目录
合规风险部门总结报告（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
合规风险概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
2.1定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.2常见合规风险类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
部门职责和角色．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
3.1职责描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
3.2与其他部门的关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
4.1过去的合规表现．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
4.2主要问题和挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
制度与流程改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
5.1当前制度的不足之处．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
5.2改进措施及实施计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
风险管理策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
6.1内部控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
6.2外部合作与监管．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
案例研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
7.1实例一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
7.2实例二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
预防与应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
8.1预防方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
8.2应对策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
经验教训总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
9.1成功经验．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
9.2存在的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
10.结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
10.1总结主要发现．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
10.2提出改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
合规风险部门总结报告（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
1.1部门职能与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
1.2合规风险管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
1.3本年度合规风险管理工作重点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
合规风险识别与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
2.1风险识别方法与工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
2.2主要合规风险点分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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