反洗钱业务客户尽职调查及风险等级相关知识测试试卷.docx

反洗钱业务客户尽职调查及风险等级相关知识测试试卷

1、直接或者间接拥有超过()%公司股权或者表决权的自然人可以认定为受益所有人。

A、15

B、20

C、25(正确答案)

D、30

2.根据《公司反洗钱客户尽职调查及风险管理实施细则》规定，“受益所有人”指对法人或者非法人组织最终掌握控制权或者()的一个或多个自然人。

A、获取收益(正确答案)

B、实际控制

C、绝对控股

D、具有表决权

3.信托的控制人是指信托的委托人、()、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

A、监督人

B、控制人

C、受托人(正确答案)

D、托管人

4.以下哪种身份的非自然人客户的受益所