完整体系的证券从业考试试题及答案.docx

完整体系的证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家税务总局

2.下列关于股票发行定价的说法，正确的是：

A.股票发行定价可以低于市价

B.股票发行定价可以高于市价

C.股票发行定价应与市价相近

D.股票发行定价与市价无关

3.以下哪种证券不属于债券？

A.国债

B.企业债

C.普通股

D.金融债

4.下列关于基金的说法，错误的是：

A.基金是一种集合投资方式

B.基金的投资范围包括股票、债券、货币市场工具等

C.基金的投资者风险较高

D.基金的投资收益相对稳定

5.以下哪项不属于我国证券市场的交易机制？

A.竞价机制

B.集合竞价

C.挂牌交易

D.会员制交易

6.以下关于期货的说法，正确的是：

A.期货是一种远期交易

B.期货的标的物是实物商品

C.期货交易可以避免风险

D.期货交易风险较低

7.以下哪种证券属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金

8.以下关于债券市场的说法，正确的是：

A.债券市场是证券市场的重要组成部分

B.债券市场主要涉及政府和企业债券

C.债券市场投资风险较低

D.债券市场投资收益较低

9.以下关于基金管理的说法，正确的是：

A.基金管理是一种专业投资活动

B.基金管理公司的职责包括基金的投资决策、资产配置等

C.基金管理公司的盈利模式主要包括管理费、业绩报酬等

D.基金管理公司投资风险较高

10.以下关于证券公司业务范围的说法，正确的是：

A.证券公司可以从事证券承销、证券经纪、证券自营等业务

B.证券公司只能从事证券经纪业务

C.证券公司只能从事证券自营业务

D.证券公司只能从事证券承销业务

11.以下关于证券交易规则的说法，正确的是：

A.证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则

B.证券交易必须遵循投资者自愿、诚实信用的原则

C.证券交易必须遵循证券公司的规定

D.证券交易可以不受任何限制

12.以下关于证券市场监管的说法，正确的是：

A.证券市场监管有利于维护市场秩序，保护投资者合法权益

B.证券市场监管可以降低市场风险

C.证券市场监管可以促进证券市场发展

D.以上都是

13.以下关于股票市场的说法，正确的是：

A.股票市场是证券市场的重要组成部分

B.股票市场投资风险较高

C.股票市场投资收益较高

D.以上都是

14.以下关于债券市场的说法，正确的是：

A.债券市场是证券市场的重要组成部分

B.债券市场投资风险较低

C.债券市场投资收益较低

D.以上都是

15.以下关于基金市场的说法，正确的是：

A.基金市场是证券市场的重要组成部分

B.基金市场投资风险较低

C.基金市场投资收益较高

D.以上都是

16.以下关于期货市场的说法，正确的是：

A.期货市场是证券市场的重要组成部分

B.期货市场投资风险较高

C.期货市场投资收益较高

D.以上都是

17.以下关于证券从业资格的说法，正确的是：

A.证券从业资格是从事证券业务的基本条件

B.证券从业资格考试内容涵盖证券法律法规、证券市场基础知识等

C.证券从业资格考试通过率较高

D.以上都是

18.以下关于证券市场风险的说法，正确的是：

A.证券市场风险包括系统性风险和非系统性风险

B.系统性风险是指由于宏观经济因素导致的整个证券市场的风险

C.非系统性风险是指由于公司自身经营状况导致的个别证券的风险

D.以上都是

19.以下关于证券市场监管手段的说法，正确的是：

A.监管部门可以采取信息披露、监管调查、行政处罚等措施

B.监管部门可以采取市场准入、市场退出等措施

C.监管部门可以采取市场干预、市场指导等措施

D.以上都是

20.以下关于证券从业人员的说法，正确的是：

A.证券从业人员应当遵守职业道德和行业规范

B.证券从业人员应当遵守法律法规

C.证券从业人员应当维护投资者合法权益

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的主要参与者包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

2.证券市场的基本功能包括：

A.融资功能

B.投资功能

C.价格发现功能

D.优化资源配置功能

3.证券市场风险的类型包括：

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.政策风险

D.市场风险

4.证券发行定价的方法包括：

A.公开招标

B.价格区间

C.竞价

D.议价

5.证券交易规则