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2024年证券投资法规试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展融资融券业务，应当向客户收取一定的保证金。

A.真的

B.假的

C.部分真的

D.部分假的

2.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

A.正确

B.错误

3.证券公司的注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.正确

B.错误

4.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源应当是公司自有资金。

A.正确

B.错误

5.证券投资者保护基金管理机构应当制定证券投资者保护基金筹集、管理和使用的办法，并报国务院批准后施行。

A.正确

B.错误

6.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

A.正确

B.错误

7.证券交易所有权对上市公司的财务状况进行审查。

A.正确

B.错误

8.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金等。

A.正确

B.错误

9.证券公司从事证券经纪业务，其佣金收入不得低于规定标准。

A.正确

B.错误

10.证券交易所对上市公司的财务状况进行审查，每年至少一次。

A.正确

B.错误

11.证券公司的自营业务必须遵守国家有关法律、行政法规和规章的规定。

A.正确

B.错误

12.证券公司的自营业务投资范围包括：国债、企业债、公司债等。

A.正确

B.错误

13.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期货等。

A.正确

B.错误

14.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权等。

A.正确

B.错误

15.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、外汇等。

A.正确

B.错误

16.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、保险等。

A.正确

B.错误

17.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇等。

A.正确

B.错误

18.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险等。

A.正确

B.错误

19.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险、期货等。

A.正确

B.错误

20.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险、期货、期权等。

A.正确

B.错误

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.以下哪些属于证券公司自营业务的投资范围？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期权

2.证券投资者保护基金的主要用途包括：

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场稳定

C.补偿投资者损失

D.促进证券市场发展

3.证券公司应当具备以下哪些条件？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

C.有符合本法规定的注册资本

D.有完善的风险管理与内部控制制度

4.证券交易所的职责包括：

A.制定证券交易规则

B.审查、批准证券上市

C.对上市公司的财务状况进行审查

D.监督证券交易活动

5.证券公司的自营业务必须遵守以下哪些规定？

A.必须使用自有资金和依法筹集的资金

B.必须遵守国家有关法律、行政法规和规章的规定

C.投资范围包括：股票、债券、基金、期货等

D.投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险等

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元。（）

2.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源应当是公司自有资金和客户资金。（）

3.证券交易所对上市公司的财务状况进行审查，每年至少一次。（）

4.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险等。（）

5.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险、期货等。（）

6.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险、期货、期权等。（）

7.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险、期货、期权等。（）

8.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险、期货、期权等。（）

9.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险、期货、期权等。（）

10.证券公司的自营业务投资范围包括：股票、债券、基金、期权、外汇、保险、期货、期权等。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司开展融资融券业务的主要风险及防范措施。

答案：

证券公司开展融资融券业务的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险。防范措