HSE审核完整版本.pptVIP

HSE审核;1.1审核

(1)健康、安全与环境管理体系审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

－内部审核，有时称为第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我符合声明的基础。

摘录Q/CNPC104.1-20043.3

;(2)环境管理体系审核

客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的形成文件的过程。

在许多情况下，尤其是对小型组织、独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。

录自：GB/T24001——20043.14;（3）GB/T19011-2003

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。;1.2审核的分类

审核可分为：

内部审核：第一方审核；

外部审核：第二方审核；

第三方审核。;三种审核的对比;第一方审核第二方审核第三方审核;1.3审核准则

审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。包括标准、指南、组织规定的要求或法律、法规要求等。

一组方针、程序或要求。GB/T19011-2003

1.4审核证据

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他的信息。

特点：

——可陈述的事实；

——可验证的事实；

——不含有推测和猜想。

注：审核证据可以是定性的或定量的。;1.5审核发现

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

★审核发现是审核评价的结果;

★这种结果是依据审核准则，在审核证据的基础上作出的;

★审核发现是编制审核报告的基础。

注：审核发现能表明符合或不符合

和改进机会。;;;1.7.1按部门审核;1.7.2按要素审核;;;;;1.12审核结论

审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

审核报告中的审核结论可陈述以下内容：

A、管理体系与审核准则的符合程度；

B、管理体系的有效实施、保持和改进；

C、管理评审过程在确保管理体系持续

适宜性、充分性、有效性和改进方

面的能力。;1.13审核范围

审核的内容和界限。

注：审核范围通常包括：实际位置、

组织单元、活动和过程以及所

覆盖的时期的描述。

;1.14预防措施

为消除潜在不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

注：采取预防措施是为了防止不符合的发生。

1.15纠正措施

为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

;1.17审核方案

针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。

注:审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。

1.18审核计划

对一次审核活动和安排的描述。

审核计划针对的是一次审核。;第一节内部审核的特点

第二节内部审核的时机和频度

第三节内部审核的步骤

第四节检查表的编写

第五节不符合报告的编写

第六节审核员

第七节审核技巧;第一节内部审核的特点

——体系必须是正规的；

——体系审核是一项规范化的活动；

——审核是一项抽样过程。

;1.1被审核的健康安全环境管理体系必须是正规的

-体系文件完整；

-体系文件处于受控状态；

-运作情况有记录可追溯。

;1.2体系审核是一项规范化的活动

_必须按正式、特定的要求进行；

_按正式的书面程序和检查表进行；

_审核结果要有正式的报告和记录；

_体系审核评定的依据是客观证据；

_审核由有资格，独立的人员进行。;1.3审核是一项抽样过程

_体系审核具有一定的局限性；

_体系审核具有一定的风险性。

_抽样要合理;1.体系文件发布后，运行一段时间应组织第一次内审；

2.第一次内审后，在完成发现问题整改后，组织第二次内审；

3.两次内审后，组织管理评审；

4.体系正常运行后，根据运行状况适时组织内审（有年度计划）属

例行的常规审核；

5