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基金从业资格考试(法律法规)2015真题

(该部分共85题)

1.[单选题]合规管理部门对（）负责。

A)总经理

B)董事会

C)督察长

D)监事会

答案:A

解析:合规管理部门对总经理负责。

2.[单选题]融市场的构成要素不包括().

A)市场参与者

B)流通渠道

C)金融工具

D)金融交易的组织方式

答案:B

解析:金融市场的构成要素有：①市场参与者；②金融工具；③金融交易的组织方式

3.[单选题]不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。

A)积极成长基金

B)主动型基金

C)灵活配置基金

D)指数型基金

答案:D

解析:与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般

选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。

4.[单选题]封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A)50

B)200

C)100

D)300

答案:B

解析:封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并

且基金份额持有人人数达到200人以上。

5.[单选题]基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕

之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A)10

B)5

C)7

D)3

答案:D

解析:基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日

起3日内接触对其采取的有关措施。

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6.[单选题]对于基金客户的档案数据，应当（）。

A)逐日备份并本地妥善存放

B)逐日备份并异地妥善存放

C)逐月备份并异地妥善存放

D)实时备份并本地妥善存放

答案:B

解析:对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。

7.[单选题]场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

A)中央国债登记结算公司的注册登记系统

B)中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

C)基金管理人的注册登记系统

D)基金托管人的注册登记系统

答案:B

解析:LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公

司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

8.[单选题]未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A)中国基金业协会

B)中国证监会

C)中国银监会

D)中国证券业协会

答案:B

解析:未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

9.[单选题]下列不属于内部控制原则的是（）。

A)相互制约

B)独立性

C)健全性

D)客观性

答案:D

解析:内部控制的五原则是：①健全性②有效性；③独立性；④相互制约；⑤成本效益原则。

10.[单选题]基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（）

A)细分市场具有足够的业务量

B)基金产品的可投资性

C)基金投资的风险管理能力

D)基金投资获取的利润

答案:A

解析:利润原则是指销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后

，在现在或未来能够获得一定的利润。

11.[单选题]下列不属于基金业的地位和作用的是（）。

A)完善金融体系和社会保障体系

B)促进了金融行业交易成本的降低

C)优化金融结构，促进经济增长

D)为中小投资者拓宽投资渠道

答案:B

解析:证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：①为中小投资者拓宽了投资渠道；②优化金融结构，促进经济

增长；③有利于证券市场的稳定和健康发展；④完善金融体系和社会保障体系。