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密集复习的证券从业试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是（）。

A.价格发现

B.信用创造

C.资本配置

D.信息披露

2.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

3.以下哪个不属于证券公司的业务范围？（）

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.以下哪个不是证券交易市场的类型？（）

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券经纪商

D.证券登记结算公司

5.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券登记结算公司

6.以下哪个不是证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

7.以下哪个不是证券市场的监管手段？（）

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.社会监管

8.以下哪个不是证券发行市场的特征？（）

A.发行主体多样

B.发行方式多样

C.发行价格固定

D.发行时间集中

9.以下哪个不是证券交易市场的特征？（）

A.交易主体多样

B.交易方式多样

C.交易价格波动

D.交易时间固定

10.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

11.以下哪个不是证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

12.以下哪个不是证券市场的监管手段？（）

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.媒体监管

13.以下哪个不是证券发行市场的特征？（）

A.发行主体多样

B.发行方式多样

C.发行价格固定

D.发行时间分散

14.以下哪个不是证券交易市场的特征？（）

A.交易主体多样

B.交易方式多样

C.交易价格波动

D.交易时间固定

15.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券监管机构

16.以下哪个不是证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

17.以下哪个不是证券市场的监管手段？（）

A.行政监管

B.法律监管

C.经济监管

D.技术监管

18.以下哪个不是证券发行市场的特征？（）

A.发行主体多样

B.发行方式多样

C.发行价格固定

D.发行时间集中

19.以下哪个不是证券交易市场的特征？（）

A.交易主体多样

B.交易方式多样

C.交易价格波动

D.交易时间分散

20.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券投资者保护基金

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括（）。

A.价格发现

B.信用创造

C.资本配置

D.信息披露

2.我国证券市场的监管机构包括（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

3.证券公司的业务范围包括（）。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.证券交易市场的类型包括（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券经纪商

D.证券登记结算公司

5.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能是价格发现。（）

2.我国证券市场的监管机构是中国证监会。（）

3.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券自营、证券承销和证券投资咨询。（）

4.证券交易市场的类型包括证券交易所、证券公司、证券经纪商和证券登记结算公司。（）

5.证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券交易所。（）

6.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和诚信原则。（）

7.证券市场的监管手段包括行政监管、法律监管、经济监管和社会监管。（）

8.证券发行市场的特征包括发行主体多样、发行方式多样、发行价格固定和发行时间集中。（）

9.证券交易市场的特征包括交易主体多样、交易方式多样、交易价格波动和交易时间分散。（）

10.证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和证券监管机构。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能和作用。

答案：

证券市场的基本功能包括：

（1）