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基金从业资格考试转型案例试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于基金投资的基本原则？

A.风险分散原则

B.效率优先原则

C.流动性原则

D.长期投资原则

2.基金管理人应当对基金资产进行独立的估值，以下哪种估值方法不适用于基金资产估值？

A.市场法

B.成本法

C.收益法

D.折现现金流法

3.以下哪项不属于基金信息披露的主要内容？

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人业绩公告

D.基金份额持有人大会公告

4.下列哪项不属于基金销售机构应承担的责任？

A.合规销售

B.诚信销售

C.公平销售

D.追求最大利益

5.以下哪项不属于基金销售人员的职业道德要求？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.利益驱动

6.下列哪项不属于基金管理人的内部控制制度？

A.人员管理

B.财务控制

C.风险管理

D.信息披露

7.以下哪项不属于基金托管人的职责？

A.资金清算

B.资产保管

C.投资决策

D.风险控制

8.以下哪项不属于基金份额持有人的权利？

A.份额赎回权

B.信息查询权

C.投资决策权

D.投票权

9.以下哪项不属于基金募集期限？

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

10.以下哪项不属于基金合同的主要内容？

A.基金类型

B.基金规模

C.基金投资范围

D.基金管理人

11.以下哪项不属于基金招募说明书的主要内容？

A.基金类型

B.基金投资策略

C.基金费用

D.基金业绩

12.以下哪项不属于基金份额发售公告的主要内容？

A.基金类型

B.基金募集期限

C.基金费用

D.基金业绩

13.以下哪项不属于基金净值公告的主要内容？

A.基金净值

B.基金份额

C.基金单位净值

D.基金收益率

14.以下哪项不属于基金投资组合公告的主要内容？

A.基金投资组合

B.基金投资比例

C.基金投资收益

D.基金投资风险

15.以下哪项不属于基金管理人业绩公告的主要内容？

A.基金管理人业绩

B.基金管理费用

C.基金收益分配

D.基金份额持有人权益

16.以下哪项不属于基金份额持有人大会公告的主要内容？

A.大会召开时间

B.大会召开地点

C.大会审议事项

D.大会表决结果

17.以下哪项不属于基金销售人员的资格要求？

A.高中及以上学历

B.具备基金从业资格

C.具备良好的职业道德

D.具备丰富的投资经验

18.以下哪项不属于基金销售人员的培训内容？

A.基金法律法规

B.基金产品知识

C.基金销售技巧

D.基金风险管理

19.以下哪项不属于基金管理人的内部控制制度？

A.人员管理

B.财务控制

C.风险管理

D.投资决策

20.以下哪项不属于基金托管人的职责？

A.资金清算

B.资产保管

C.投资决策

D.风险控制

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金投资的基本原则包括哪些？

A.风险分散原则

B.效率优先原则

C.流动性原则

D.长期投资原则

2.基金资产估值的方法有哪些？

A.市场法

B.成本法

C.收益法

D.折现现金流法

3.基金信息披露的主要内容有哪些？

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人业绩公告

D.基金份额持有人大会公告

4.基金销售机构应承担的责任有哪些？

A.合规销售

B.诚信销售

C.公平销售

D.追求最大利益

5.基金销售人员的职业道德要求有哪些？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.利益驱动

6.基金管理人的内部控制制度包括哪些？

A.人员管理

B.财务控制

C.风险管理

D.投资决策

7.基金托管人的职责有哪些？

A.资金清算

B.资产保管

C.投资决策

D.风险控制

8.基金份额持有人的权利有哪些？

A.份额赎回权

B.信息查询权

C.投资决策权

D.投票权

9.基金募集期限包括哪些？

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

10.基金合同的主要内容有哪些？

A.基金类型

B.基金规模

C.基金投资范围

D.基金管理人

三、判断题（每题2分，共10分）

1.基金投资的基本原则中，风险分散原则是指将投资分散到多个资产类别中，以降低投资风险。（）

2.基金资产估值的方法中，市场法是指根据市场上类似资产的价格来确定基金资产的价值。（）

3.基金信息披露的主要内容中，基金净值公告是指基金管理人定期发布的基金净值信息。（）