证券从业资格证新版题库.docxVIP

1、企业法要求，企业向其余企业投资或者为他人提供担保问题，首先应该在企业章程中作出明确要求；其次应该按照企业章程要求由董事会或者股东会、股东大会作出决议。

2、有限责任企业章程应该载明以下事项：企业名称和住所；企业经营范围；企业注册资本；股东姓名或者名称；股东出资方式、出资额和出资时间；企业机构及其产生方法、职权、议事规则；企业法定代表人；股东会会议认为需要要求其余事项。股东应该在企业章程上署名、盖章

3、有限责任企业设置董事会，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能推行职务或者不推行职务，由副董事长主持；副董事长不能推行职务或者不推行职务，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

4、有限责任企业股东会职权包含：(1)决定企业经营方针和投资计划;(2)选举和更换由“非职员代表”担任董事、监事，决定关于董事、监事酬劳事项;(3)审议同意董事会或者执行董事汇报;(4)审议同意监事会或者监事汇报;(5)审议同意企业年度财务预算方案、决算方案;(6)审议同意企业利润分配方案和填补亏损方案;(7)对企业增加或者降低注册资本作出决议;(8)对发行企业债券作出决议;(9)对企业合并、分立、变更企业形式、解散和清算等事项作出决议;(10)修改企业章程。

5、股份有限企业股东大会召开前二十日内或者企业决定分配股利基准日前五日内，不得进行前款要求股东名册变更登记。不过，法律对上市企业股东名册变更登记另有要求，从其要求。

7、企业法要求，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，不得担任股份有限企业董事、监事、高级管理人员。

8、股份有限企业以超出股票票面金额发行价格发行股份所得溢价款以及国务院财政部门要求列入资本公积金其余收入，应该列为企业资本公积金。

9、证券法自1月1日起施行

10、老实信用标准，这是市场经济中一条通行主要标准，它将法律上要求与道德上要求融合在一起，成为一条法定行为准则

11、证券企业承销证券，应该对公开发行募集文件真实性、准确性、完整性进行核查;发觉有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏，不得进行销售活动;已经销售，必须立刻停顿销售活动，并采取纠正方法。

12、依照中国《证券法》要求,主承销协议必备条款包含：包销、代销期限及起止日期；其中承销期不得超出90日

13、承销团最少由两个以上承销商组成

14、证券企业代销金融产品，应该恪遵法律、行政法规和证监会要求，遵照平等、自愿、公平、老实信用和适当性标准，防止利益冲突，不得损害客户正当权益。

15、企业最近三年连续亏损时，证券交易所能够决定暂停其股票上市交易

16、上市企业和企业债券上市交易企业，应该在每一会计年度上六个月结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期汇报

17、收购方经过与目标企业股票持有些人达成收购协议方式进行收购是指协议收购，即收购方经过与目标企业股票持有些人达成收购协议方式进行收购

18、要约收购期限不得少于30日，并不得超出60日(30≤X≤60)。

19、收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。(经同意，可变更)。

20、投资者持有或者经过协议、其余安排与他人共同持有一个上市企业已发行股份达成“30%”时，继续进行收购，应该依法向该上市企业“全部股东”(不是部分股东)发出收购上市企业“全部或者部分”股份要约。

21、投资者持有或者经过协议、其余安排与他人共同持有一个上市企业已发行股份达成百分之五后，其所持该上市企业已发行股份百分比每增加或者降低百分之五，应该依照前款要求进行汇报和公告。

22、过证券交易所证券交易，投资者持有或者经过协议、其余安排与他人共同持有一个上市企业已发行股份达成百分之三十时，继续进行收购，应该依法向该上市企业全部股东发出收购上市企业全部或者部分股份要约

23、未经法定机关核准，私自公开或者变相公开发行证券，责令停顿发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款

24、发行人不符合发行条件，以坑骗伎俩骗取发行核准，还未发行证券，处以三十万元以上六十万元以下罚款;已经发行证券，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责主管人员和其余直接责任人员处以三万元以上三十万元以下罚款

25、被收购企业董事会未能依法采取有效方法促使企业控股股东、实际控制人给予纠正，或者在收购完成后未能促使收购人推行承诺、安排或者确保，中国证监会能够认定相关董事为不适当人选

26、期货交易所负责设计合约，安排合约上市

27、申请设置期货企业要求其主要股东以及实际控制人具备连续盈利能力，信誉良好，最近五年无重大违法违规统计

28、期货企业业务实施许可制度，由国务院期货监督管理机