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实用技巧：证券从业考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.股票经纪业务

B.股票承销业务

C.证券投资咨询业务

D.期货经纪业务

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.投资融资

C.信用创造

D.信息披露

3.以下哪种证券属于债券？

A.国债

B.股票

C.基金

D.期货

4.证券交易的基本原则不包括以下哪项？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利润最大化原则

5.以下哪项不属于证券交易市场的类型？

A.证券交易所

B.证券柜台交易市场

C.期货市场

D.期权市场

6.以下哪种交易方式属于场外交易？

A.股票交易所交易

B.期货交易所交易

C.证券柜台交易

D.期权交易所交易

7.以下哪种交易方式属于场内交易？

A.证券柜台交易

B.期货交易所交易

C.证券交易所交易

D.期权市场交易

8.以下哪项不属于证券交易规则？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易手续费

9.以下哪种证券属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货

D.基金

10.以下哪项不属于证券市场风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

11.以下哪项不属于证券市场基本分析法？

A.技术分析法

B.基本分析法

C.行为分析法

D.市场分析法

12.以下哪种证券属于固定收益类证券？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

13.以下哪种证券属于权益类证券？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

14.以下哪种证券属于混合型证券？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

15.以下哪种证券属于指数基金？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

16.以下哪种证券属于ETF？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

17.以下哪种证券属于LOF？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

18.以下哪种证券属于QDII？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

19.以下哪种证券属于QFII？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

20.以下哪种证券属于REITs？

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括哪些？

A.股票经纪业务

B.股票承销业务

C.证券投资咨询业务

D.期货经纪业务

2.证券市场的基本功能有哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.信用创造

D.信息披露

3.证券交易市场的类型有哪些？

A.证券交易所

B.证券柜台交易市场

C.期货市场

D.期权市场

4.证券交易规则包括哪些？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易手续费

5.证券市场风险包括哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资和信用创造。（）

2.证券交易所是证券交易的唯一场所。（）

3.证券交易规则是由证券交易所制定的。（）

4.证券市场风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和政策风险。（）

5.证券市场的基本分析法包括技术分析法、基本分析法和行为分析法。（）

6.固定收益类证券的收益相对稳定。（）

7.权益类证券的收益与公司业绩密切相关。（）

8.指数基金是一种被动管理型基金。（）

9.ETF是一种在证券交易所上市交易的开放式基金。（）

10.QDII和QFII都是中国证券市场对外开放的重要举措。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券交易的基本流程。

答案：

证券交易的基本流程包括以下几个步骤：

（1）投资者开立证券账户和资金账户；

（2）投资者分析市场信息，选择合适的证券进行投资；

（3）投资者通过证券公司下单，可以是买入或卖出；

（4）证券公司执行投资者的指令，进行交易；

（5）交易完成后，投资者可以在证券账户和资金账户中查看交易结果；

（6）投资者根据市场情况，调整投资策略。

2.题目：解释什么是市盈率，并说明如何运用市盈率进行股票估值。

答案：

市盈率（Price-to-EarningsRatio，简称P/E）是衡量股票价格相对于每股收益的比率，计算公式为：市盈率=股票价格/每股收益。

市盈率可以用来评估股票的估值水平，以下是如何运用市盈率进行股票估值的方法：

（1）比较市盈率：