“6.1应对风险和机遇的措施”过程基于SIPOC十五步分析、确定过程的理解与应用说明表【雷泽佳编制-2025A0】.docxVIP

PAGE

PAGE1

“6.1应对风险和机遇的措施”过程基于SIPOC十五步分析、确定过程的理解与应用说明表【雷泽佳编制-2025A0】

步骤

确定项目

项目解决的问题

项目实施控制要点描述

对应标准条款

SIPOC要素及关键点说明

01

系统中的作用

明确“风险与机遇应对”过程在质量管理体系中的功能定位，确保基于风险与机遇的双重思维支持战略目标。

描述过程名称（如“风险与机遇管理”），明确其预期结果（确保体系抵御风险、抓住机遇），强调基于风险与机遇的思维提升体系韧性。

4.4（质量管理体系及其过程）

0.3（过程方法）

P（过程）：?定义核心流程，需与组织战略和客户价值直接关联（如通过双重思维支持质量目标）。

02

相关过程

识别与“风险与机遇应对”过程相互作用的其他过程（如内外部环境分析、管理评审、持续改进），确保体系整合性。

列出直接关联的过程（如“4.1组织环境分析”“9.3管理评审”“10.1持续改进”），描述其输入输出接口（如环境分析提供风险输入，管理评审输出改进需求）。

4.4.2（过程相互作用与系统整合）

6.1（风险和机遇）

S→I→P→O→C：?分析流程上下游关系（如供方为内外部环境数据，输入为风险清单，输出为应对措施，顾客为管理层及相关部门）。

03

过程责任人

明确最高管理者在风险与机遇管理中的领导作用，确保责任落实。

描述负责部门及岗位（如最高管理者主导，风险管理委员会执行），注明其职责包括资源分配、体系整合与有效性评审。

5.3（岗位职责）

5.1（领导作用）

责任分配：?最高管理者需确保输入数据完整，输出措施可执行（如批准风险应对计划）。

04

输入源

确定输入的来源（如内外部环境分析报告、相关方反馈、法律法规），避免资源缺口或信息断层。

区分内部/外部供方（内部如战略会议记录，外部如行业趋势报告），明确外部供方需符合4.2相关方要求。

4.4.1（输入输出）

4.2（相关方需求）

S（供方）：?关键输入需明确来源（如法规文件需经法律部门确认）。

05

输入

明确过程所需资源，确保输入符合策划要求。

按类别描述：

-?物质（风险评估工具、会议记录模板）

-?能量（跨部门协作时间、培训资源）

-?信息（内外部环境数据、相关方需求、历史风险记录）。

7.1（资源）

8.1（运行策划）

I（输入）：?需明确关键标准（如风险数据需包含发生概率和影响程度）。

06

活动（组）

分别定义风险与机遇的识别、分析及应对活动，确保过程有效性和效率。

用流程图描述主要活动：

1.收集内外部环境数据

2.?区分风险与机遇的识别

3.评估风险等级与机遇价值（如SWOT分析）

4.策划应对措施（风险缓解/机遇利用）

5.整合措施到体系流程

6.监控措施有效性。

8.1（运行控制）

6.1.2（应对风险的措施）

6.1.3（应对机遇的措施）

P（过程）：?明确区分风险与机遇管理活动（如风险评估工具与机遇评估工具分开使用）。

07

输出

确保输出满足顾客要求（如可执行的风险应对计划、改进机会清单），防止不合格交付。

按类别描述：

-?物质（风险登记表、机遇行动计划）

-?能量（团队风险意识提升）

-?信息（措施实施报告、有效性评价结果）。

8.6（产品放行）

6.1.2（应对措施有效性评价）

O（输出）：?需与客户需求（VOC）直接对应（如管理层需清晰的行动计划）。

08

输出接受方

明确顾客需求（如管理层需决策支持、执行部门需明确措施），增强顾客满意。

描述接收方（如最高管理者、各部门负责人、外部审核机构），区分内部/外部客户（内部为主）。

8.2（产品和服务要求）

5.1（顾客关注焦点）

C（顾客）：?包括直接接收者及相关方（如管理层是决策顾客，执行部门是实施顾客）。

09

监测控制点

防止过程失控（如风险漏识别、措施执行滞后），确保预期结果。

描述控制点及指标：

-?KPI（风险识别率≥98%、措施完成率≥90%）

-?过程参数（风险评估频率、措施优先级）

-?检查方式（定期评审、内部审核）。

9.1（监视、测量、分析和评价）

8.5.1（过程控制）

控制点：?基于风险分析设置（如高风险需高频监控），覆盖SIPOC各环节（如输入验证、输出评审）。

10

支持条件（资源等）

确保资源充分性和适用性（如风险评估工具、培训资源）。

列出资源：

-?人员（风险管理员、部门协调员）

-?基础设施（风险评估软件、数据存储系统）

-?知识（ISO31000风险管理指南、行业最佳实践）。

7.1（资源）

7.2（能力）

6.1.2注3（参考ISO31000）

资源：?支持输入与活动执行（如风险评估软件需支持多维度分析）。

11

文件化信息

确保过程可追溯和合规性（如风险登记表、措施实施记录）。

引用文件：